Um requisito principal antes que um possa se tornar um corretor de títulos é passar pelo Exame Geral de Representante de Valores Mobiliários, comumente chamado de Exame da Série 7. Série 7 é um exame que permite que os corretores se envolvam na compra e venda de títulos. Antes da realização do exame, o candidato em questão deve ser patrocinado por uma empresa de corretor / revendedor. Este requisito torna necessário para quem deseja ser um corretor para primeiro procurar emprego ou emprego com uma corretora. O Exame Geral de Representante de Valores Mobiliários, que é oferecido pela Autoridade Reguladora da Indústria Financeira (FINRA), é um exame de 260 perguntas que dura 6 horas. O exame é dividido em duas partes e pode ser tomado em uma variedade de centros de teste. O exame tem uma marca de passagem de 70% e acima.
O próximo passo depois de fazer o exame é descobrir se o seu estado exige um exame adicional. A maioria dos estados exige que os corretores tomem o Exame de Direito Estadual do Agente de Valores Mobiliários, comumente conhecido como Série 63. Como o nome sugere, o exame lida com as leis e regulamentos do estado que governam os títulos financeiros.
Para saber mais sobre os exames da Série 7 e da Série 63, leia Série 7 - Primeiros passos e Sucesso no Exame da Série 63 .
Esta pergunta foi respondida por Chizoba Morah.
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Ultrapassou a Serie 63 e a Série 7 da FINRA, mas gostaria de ser licenciado como consultor de investimentos. Devo levar a Série 65 ou a Série 66?
Tornar-se um representante de conselheiro de investimento requer mais exame do que apenas tomar o exame FINRA Series 63. Veja quais requisitos de exame você precisa.