O exame da série 63, um exame da Associação dos Administradores de Valores norte-americanos (NASAA), garante que um pode se tornar um corretor de bolsa, também conhecido como corretor, para negociar ativamente ações. No entanto, se alguém está procurando se tornar um representante de conselheiro de investimento, existem outros requisitos de exames. Se alguém já aprovou o exame Série 63 e FINRA Series 7, um só é necessário para fazer o exame da Série 65. Se alguém tomou a Série 7, mas não o exame da Série 63, então será necessário o exame da Série 66, já que é equivalente a tomar o exame da Série 63 e o exame da Série 65. Independentemente disso, a Série 7 da FINRA ainda é um requisito obrigatório, não importa quais testes foram tomados pelo requerente. Não é um pré-requisito, mas um requisito essencial.
O exame da Série 66 pertence à Lei Uniforme Combinada do Estado. De cada 100 perguntas, cinco incidirão em fatores econômicos e informações comerciais, 15 incidirão nas características dos veículos de investimento, 30 incidirão nas recomendações e estratégias de investimento dos clientes e 40 incidirão em leis, regulamentos e diretrizes, incluindo a proibição de práticas comerciais não éticas . O exame da Série 65 cobre os mesmos tópicos, no entanto, em uma proporção ligeiramente diferente, e contém 130 questões. A conclusão bem-sucedida desses exames qualificará um indivíduo para operar como um representante de conselheiro de investimento.
A conclusão bem sucedida do exame da Série 66 é equivalente à conclusão bem sucedida dos exames das séries 63 e da série 65. É exigido por certos estados, além da conclusão bem-sucedida da Série 7, para que um profissional de investimento qualifique para registro como representante de conselheiro de investimento e como agente de valores mobiliários que representa um corretor.
Eu gostaria de um reembolso para o exame da Série 63. O que devo fazer?
Saiba mais sobre o exame da Série 63 e a política da NASAA sobre reembolsos de taxas de exames. Descubra como funcionam os períodos de espera do exame e saiba mais sobre as opções de retomada.
Eu coloquei uma ordem de limite para comprar um estoque depois que o mercado fechou, mas o preço do estoque ultrapassou o preço de entrada e minha encomenda nunca foi preenchida. Como posso evitar que isso aconteça?
O cenário que você descreve é muito comum e pode ser frustrante para qualquer tipo de investidor. Muitos comerciantes identificarão uma configuração potencialmente lucrativa e colocará uma ordem limite após as horas, de modo que seu pedido será preenchido no preço desejado ou melhor quando o mercado de ações se abrir.
Minha mãe herdou o IRA do meu pai. Quando ela morreu, recebi um aplicativo de conta que me cita como beneficiário, bem como aviso de que meu irmão e eu teremos que levar a distribuição necessária da minha mãe. Meu irmão está longe de ser encontrado. Como devo
Se seu irmão não puder ser encontrado, você pode querer verificar com o depositário do IRA e / ou o consultor financeiro para descobrir se o documento do plano IRA inclui quaisquer provisões para tal situação. Por exemplo, alguns documentos IRA indicam que, se um beneficiário não puder ser encontrado, esse beneficiário será tratado como se ele / ela não seja beneficiário do IRA.