A North American Securities Administrators Association (NASAA) raramente reembolsa as taxas pagas para se sentar para o exame da Série 63, mas aqueles que desejam candidatar-se devem entrar em contato com a organização diretamente. A NASAA exige que os candidatos forneçam um nome, número CRD, nome da empresa, data da transação, número da transação, data de publicação e motivo do pedido. Depois de fornecer essas informações, a NASAA avaliará o pedido de reembolso. Os reembolsos não estão disponíveis para os candidatos que decidiram não se sentar para o exame. Os candidatos que precisam de mais tempo de estudo podem reprogramar dentro da janela de teste de quatro meses sem reembolsar a taxa de exame. Para obter um tempo de estudo adicional após os 120 dias, os tomadores de teste devem reembolsar a taxa e agendar um novo exame. Os reembolsos geralmente não estão disponíveis para os candidatos que planejam estudar mais do que os quatro meses previstos.
Os candidatos que não conseguem obter um reembolso ainda podem reprogramar ou retomar um exame. Retakes de qualquer exame NASAA são permitidos, desde que observados os tempos de espera adequados. Os períodos de espera para as duas primeiras retomadas são 30 dias entre cada tentativa agendada. Após a terceira tentativa, os candidatos devem aguardar 180 dias antes de programar a próxima retomada. Os períodos de espera não impedem os candidatos de tomar outros exames profissionais financeiros da NASAA. Os exames das séries 65 e 66, por exemplo, podem ser tomados antes de 30 dias após a falha na Série 63. Os exames com falha não são reembolsados e o candidato deve reembolsar uma nova taxa por cada retomada. Novas perguntas de exames são adicionadas a cada ano, e os retornos de exames podem não testar o mesmo material.
Ultrapassou a Serie 63 e a Série 7 da FINRA, mas gostaria de ser licenciado como consultor de investimentos. Devo levar a Série 65 ou a Série 66?
Tornar-se um representante de conselheiro de investimento requer mais exame do que apenas tomar o exame FINRA Series 63. Veja quais requisitos de exame você precisa.
Se eu já completou o exame da Série 6, devo completar toda a Série 7 ou posso usar uma versão modificada?
Depois de ter escrito o exame da Série 6, haveria uma sobreposição significativa com a Série 7 em áreas como fundos de investimento, fundos de investimento unitário e valores mobiliários municipais. A Autoridade Reguladora da Indústria Financeira ou a FINRA, (anteriormente a Associação Nacional dos Comerciantes de Valores Mobiliários (NASD)), indica que, se você completou com sucesso seu exame da Série 6 e você gostaria de se tornar um representante registrado de valores mobiliários licenciados,
Quais são as diferenças entre o exame da série 6 e o exame da série 7?
Aprenda sobre os exames regulamentares necessários para se tornar um representante limitado ou registrado e as principais diferenças entre as licenças da série 6 e da série 7.