A. Um conselheiro de investimento deve se registrar no estado se detém menos de US $ 25 milhões em ativos.
B. Um conselheiro de investimento deve registrar-se no estado se detém menos de US $ 30 milhões em ativos.
C. Um conselheiro de investimento deve se registrar com estados individuais se estiver registrado em menos de cinco estados, caso contrário ele deve se registrar com a SEC.
D. Um conselheiro de investimento está isento de registro em um estado se tiver cinco ou menos clientes em um período de 12 meses - em um estado onde não possui endereço físico.
Resposta correta: D A seção 403 dos EUA especifica especificamente, "uma pessoa sem um local de negócios nesse estado se a pessoa tiver tido, durante os 12 meses anteriores, não mais de cinco clientes que são residentes neste estado ". Além disso, na seção de comentários do ato, afirma: "A seção 403 (b) (2) é consistente com o National Securities Markets Improvement Act de 1996, que proíbe um estado de regulamentar um conselheiro de investimento que não tenha um lugar de negócios neste estado e tinham menos de seis clientes que eram residentes estaduais durante os 12 meses anteriores ". De qualquer forma, o ato diz que CINCO clientes ou MENOS. Nota: O exame pode usar a frase "cinco ou menos".
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