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O inspetor geral da U. S. Securities and Exchange Commission (SEC) supervisiona, controla e conduz inquéritos sobre as operações da Comissão.

O Gabinete do Inspector-Geral

O Escritório do Inspetor-Geral (OIG) é uma unidade independente que faz parte da SEC. Seu objetivo é essencialmente o controle. Ele faz auditorias regulares de operações e procedimentos da SEC, além de realizar quaisquer investigações sobre os programas, operações ou práticas da SEC que julgar necessários. O objetivo do OIG é "prevenir e detectar fraudes, desperdícios e abusos e promover a integridade, economia, eficiência e eficácia nos programas e operações da Comissão", de acordo com a SEC.

O pessoal principal da OIG inclui o inspetor geral, o inspetor-geral adjunto e o advogado do inspetor geral, juntamente com os inspetores-gerais adjuntos para auditorias e investigações, pesquisadores e funcionários administrativos.

Auditorias da OIG da SEC

O Escritório de Auditoria realiza auditorias regulares das operações e práticas da SEC em seus escritórios de sede e regionais. As auditorias são realizadas com o objetivo de revisar as operações da SEC para o cumprimento de todas as leis e regulamentos aplicáveis ​​que regem a função e a operação da SEC. O Office of Audits também publica (através do OIG) relatórios identificando problemas ou deficiências detectadas, juntamente com recomendações para ações corretivas.

OIG Investigations

O OIG é encarregado de investigar quaisquer alegações de falta de conduta na SEC, incluindo possíveis violações civis, criminais ou administrativas de leis ou regulamentos governamentais. Qualquer investigação OIG que revele possíveis atividades criminosas é encaminhada ao Departamento de Justiça.