Uma pessoa pode retomar o exame Série 63, 65 ou 66 por um número ilimitado de vezes, desde que os requisitos aplicáveis de período de espera tenham sido atendidos, de acordo com a North American Securities Administrators Association (NASAA ).
Depois que uma pessoa falhar em um exame pela primeira vez, há um período de espera de pelo menos 30 dias antes da segunda realização desse exame pode ser agendada. Após uma segunda tentativa falhada, há outro período de espera de pelo menos 30 dias. Se um exame for falhado três vezes ou mais, há um período de espera pelo menos 180 dias para agendar cada retomada subseqüente do teste.
As exenções do período de espera de 180 dias são concedidas apenas raramente. Conforme indicado no site da NASAA, o motivo para isso é que as perguntas do teste são selecionadas aleatoriamente de um banco de perguntas existente e, se um teste for realizado o suficiente, as mesmas questões se repetem. O exame então se torna um teste de memorização, em vez de competência.
Os períodos de espera, no entanto, são exclusivos para cada um dos exames NASAA. Isso significa que, se uma pessoa falhar no exame da Série 63, formalmente conhecido como o Exame Unificado de Direito Estadual de Valores Mobiliários, não há período de espera para tomar o teste da Série 65 (Exame da Lei de Investimento da NASAA) ou o teste da Série 66 (NASAA Uniform Combined State Exame de Direito).
A maioria dos estados, mas não todos, exige que uma pessoa passe o exame da Série 63 para se tornar um agente de valores mobiliários licenciado. No entanto, os requisitos para se tornar um agente variam de acordo com o estado.
Os períodos de espera para os exames das séries 63, 65 e 66 espelham aqueles em vigor para os exames patrocinados diretamente pela Autoridade Reguladora do Setor Financeiro (FINRA) para o avanço da carreira de profissionais financeiros …
FINRA administra a Série 63, 65 e 66 exames em nome da NASAA.
A FINRA é um órgão regulador criado após a Associação Nacional dos Comerciantes de Valores fundir-se com o comitê de regulamentação da Bolsa de Valores de Nova York. A FINRA tem a responsabilidade de governar negócios entre corretores, comerciantes e investidores.
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