I. Engenheiros
II. Contadores
III. Professores
IV. Advogados
A. I, II, III, IV
B. II, III, IV
C. I, III
D. II, IV
Resposta correta: A
Enquanto qualquer conselho prestado aos clientes for acessório à sua profissão básica, todos estes estão isentos de registro nos termos da Lei de 40. A definição de conselheiro de investimento no Ato enfatiza que um consultor de investimentos é "… no negócio de …" fornecendo conselho de investimento por uma taxa.
Sob a regra "Brochura" da Lei de Conselheiros de Investimento de 1940, qual dessas declarações é verdadeira?
Ao abrigo da regra "Folheto" da Lei de Conselheiros de Investimento de 1940, qual dessas declarações é verdadeira? uma. O ADV Parte II ou brochura semelhante deve ser oferecido anualmente aos clientes existentes. b. O ADV Parte II ou brochura semelhante deve ser dada aos clientes existentes anualmente. c.
, Todos os seguintes estão regulados pela Lei de Sociedades de Investimento de 1940, EXCETO
A ) fundos fechados. b) fundos de investimento privados. c) fundos mútuos. d) fundos de investimentos unitários. Resposta: B. Também chamado de hedge funds, estes operam em um mercado privado e sofisticado, embora sejam estruturalmente similares às empresas de investimento regulamentadas.
Nos EUA, o registro como IAR inclui todos os seguintes EXCEPTO:
