Sob os EUA, o registro como um IAR inclui todos os seguintes, EXCEPTO:
A . Capital líquido mínimo
B . Passando um exame de qualificação
C . Apresentando um consentimento para o serviço do processo
D . Publicação de uma obrigação de garantia
A resposta correta é " A ", uma vez que apenas uma IA precisaria provar os requisitos mínimos de capital líquido. O IAR pode ser obrigado a aprovar um exame, registrar o consentimento para o serviço de processo e publicar um vínculo de garantia, no entanto (uma IA também se enquadra nesses mesmos requisitos).
Nos EUA, existem disposições antifraude que se aplicam aos valores mobiliários. Qual das seguintes afirmações é verdadeira?
A. As disposições antifraude aplicam-se apenas a valores mobiliários não isentos. b. As disposições antifraude aplicam-se apenas a valores mobiliários isentos. c. As disposições antifraude aplicam-se a títulos isentos e não isentos. d. As disposições antifraude não se aplicam a valores mobiliários isentos ou não isentos.
Sob a Lei de Conselheiros de Investimento de 1940, quais dos seguintes estão isentos de registro como consultores de investimentos em circunstâncias normais?
I. Engenheiros II. Contadores III. TeachersIV. AdvogadosA. I, II, III, IVB. II, III, IVC. I, IIID. II, IV Resposta correta: desde que qualquer conselho prestado aos clientes seja acessório a sua profissão básica, todos estes estão isentos de registro nos termos da Lei de 40.
Todos estes se aplicam a uma nota de exercício de opção, EXCEPTO:
A. É feito através do OCC. B. Deve ser executado por 4: 30 p. m. CT o dia antes da data de validade. C. Não é executado se a opção expirar. D. É determinado de forma aleatória ou FIFO. Resposta correta: D Isso é verdade para a atribuição, e não para o exercício.