a. As disposições antifraude aplicam-se apenas a valores mobiliários não isentos.
b. As disposições antifraude aplicam-se apenas a valores mobiliários isentos.
c. As disposições antifraude aplicam-se a valores mobiliários isentos e não isentos.
d. As disposições antifraude não se aplicam nem a valores isentos ou não isentos.
Resposta: C
Tal como acontece com outras disposições antifraude previstas na Lei (como por ações de IAs), as disposições antifraude aplicam-se a todos os valores mobiliários.
Todas as seguintes afirmações sobre títulos conversíveis são FALSAS, EXCETO:
A. Se todos os títulos forem convertidos, os acionistas se beneficiarão. B. Eles se depreciam quando o estoque aumenta em valor. C. Eles geralmente possuem taxas de juros mais baixas que as obrigações não conversíveis. D. Eles recebem pagamentos de juros após ações preferenciais conversíveis em caso de inadimplência. Resposta correta: as obrigações CConvertible geralmente oferecem menor rendimento em relação aos títulos normais que não possuem a opção conversível.
Qual dos seguintes BEST descreve os requisitos para anúncios de novas questões de valores mobiliários municipais?
A. Eles podem não ser enganadores, no todo ou em parte. B. Eles devem levar em consideração o contexto, a clareza e o público-alvo. C. Eles podem fazer previsões e projeções apenas como ilustrações hipotéticas de princípios matemáticos. D. Eles devem indicar que os títulos para venda podem estar disponíveis a um preço ou rendimento diferente do mostrado. Resposta correta: D Os outros descrevem os produtos da empresa de investimento, U. S.
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