A. Eles podem não ser enganadores, no todo ou em parte.
B. Eles devem levar em consideração o contexto, a clareza e o público-alvo.
C. Eles podem fazer previsões e projeções apenas como ilustrações hipotéticas de princípios matemáticos.
D. Eles devem indicar que os títulos para venda podem estar disponíveis a um preço ou rendimento diferente do mostrado.
Resposta correta: D Os outros descrevem produtos da empresa de investimento, títulos do governo da U. S. e outros instrumentos de investimento, e não títulos municipais .
Nos EUA, existem disposições antifraude que se aplicam aos valores mobiliários. Qual das seguintes afirmações é verdadeira?
A. As disposições antifraude aplicam-se apenas a valores mobiliários não isentos. b. As disposições antifraude aplicam-se apenas a valores mobiliários isentos. c. As disposições antifraude aplicam-se a títulos isentos e não isentos. d. As disposições antifraude não se aplicam a valores mobiliários isentos ou não isentos.
Qual dos seguintes BEST descreve uma venda de lavagem?
A. Comprando e vendendo a mesma garantia simultaneamente B. Comprar ações ao vender as obrigações convertíveis equivalentesC. Exercitando uma opção em dinheiro. Venda de valores mobiliários para ter uma perda para efeitos fiscais, e depois comprá-los. Resposta correta: D "A" e "B" são exemplos de arbitragem; "C" é apenas uma transação improdutiva.
Qual dos seguintes BEST descreve o tratamento fiscal de uma longa opção que expira sem exercício?
A. É uma venda de lava. B. Isso resulta em uma perda de capital do prêmio. C. Isso resulta em um ganho de capital do prêmio. D. Não há transação, portanto não há implicação de impostos. Resposta: Contratar uma posição longa em uma opção - isto é, comprá-la - incorre em um prémio; não exercer a opção significa perder esse dinheiro.