Sob a regra "Brochura" da Lei de Conselheiros de Investimento de 1940, qual dessas declarações é verdadeira?
a. O ADV Parte II ou brochura semelhante deve ser oferecido anualmente aos clientes existentes.
b. O ADV Parte II ou brochura semelhante deve ser dada aos clientes existentes anualmente.
c. O ADV Parte II ou brochura semelhante deve ser dada aos clientes existentes trimestralmente.
d. A parte II do ADV ou brochura semelhante deve ser dada aos clientes existentes semestralmente.
A resposta correta é "a" - a brochura deve ser oferecida aos clientes existentes uma vez por ano, mas o IA não é obrigado a enviá-lo para clientes que recusam uma cópia.
Quais são as principais diferenças entre as declarações pro forma e as declarações GAAP?
Aprenda as principais diferenças entre declarações pró-forma e GAAP. Revise exemplos e notas cautelares sobre a dependência de declarações pro forma.
Sob a Lei de Conselheiros de Investimento de 1940, quais dos seguintes estão isentos de registro como consultores de investimentos em circunstâncias normais?
I. Engenheiros II. Contadores III. TeachersIV. AdvogadosA. I, II, III, IVB. II, III, IVC. I, IIID. II, IV Resposta correta: desde que qualquer conselho prestado aos clientes seja acessório a sua profissão básica, todos estes estão isentos de registro nos termos da Lei de 40.
Quanto tempo você deve manter declarações bancárias? | As declarações bancárias da Investopedia
Devem ser mantidas por pelo menos um ano para fornecer documentação de suporte para declarações fiscais, despesas comerciais e outras atividades.