A negociação de insider é uma troca feita com informações materiais e não públicas. O abuso de informações prejudica a integridade dos mercados de segurança. A sua detecção e prevenção é uma das maiores prioridades da Securities and Exchange Commission (SEC). É um assunto tão sério que todo investidor deve estar ciente dos regulamentos em relação a ele. Existem muitos fatores para determinar se um comércio é um comércio ilegal de informações privilegiadas.
As informações usadas ao comprar ou vender o estoque de uma empresa devem ser transparentes. O abuso de informação privilegiada ilegal ocorre quando um comércio é colocado com base em informações materiais e não públicas. A informação é material quando pode afetar o preço das ações da empresa. Aquisições, fusões, anúncios de lucros, anúncios de dividendos e a divulgação de resultados de pesquisa podem ser considerados materiais. A informação é não pública se ainda é privilegiada e não foi divulgada ao público e outros investidores.
Qualquer pessoa pode estar envolvida em informações privilegiadas. Qualquer pessoa que tenha informações materiais e não públicas pode ser considerada um insider. Diretores e diretores de empresas, executivos corporativos, pesquisadores de empresas e funcionários governamentais podem ser exemplos de basculas. Membros da família, amigos, cabeleireiros, motoristas de táxi e outros que ouvem informações sensíveis podem ser tutores. Se estiver envolvido em informações privilegiadas, ambas as partes são responsáveis e podem ser responsabilizadas.
As conseqüências de insider trading ilegal são graves. A SEC arquivou centenas de casos nos últimos anos contra pessoas físicas e jurídicas, incluindo advogados, gestores de hedge funds e profissionais financeiros. Se for considerado culpado, uma pessoa pode enfrentar penalidades monetárias e prisão, dependendo da gravidade do caso.
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