I. Conselho de investimento fraudulento.
II. Distribuição de materiais publicitários não regulamentados.
III. Arquivamentos enganosos.
IV. Faz declarações enganosas quanto à confiabilidade ou rentabilidade de uma segurança.
A. I
B. III
C. I, II e IV
D. I, II, III e IV
Resposta correta: D
Os EUA definem a conduta proibida como:
• Investimento fraudulento :
"É ilegal para uma pessoa fornecer qualquer tipo de conselho de investimento (para compensação), direta ou indiretamente, ou através de publicações ou escritos, quanto ao valor dos valores mobiliários ou a conveniência de investir, comprar ou vender valores mobiliários que:
- Tentaram empregar um dispositivo, esquema ou artifício para defraudar.
-Engagem em qualquer ato, ou curso de negócios, que funcionaria como fraude. "
• Materiais publicitários
A distribuição de prospectos, panfletos, circulares, publicações de vendas ou comunicações publicitárias, não regulamentadas ou fraudulentas, incluindo qualquer material impresso e eletrônico é fraudulenta.
• Documentos enganosos
Os documentos enganosos são proibidos nos EUA. Esses itens incluem qualquer arquivo que faça afirmações falsas ou enganosas, ou omita fatos relevantes sobre o conselho de investimento ou uma oferta.
• Outras atividades consideradas fraudulentas incluem: -Informando um cliente que o registro de uma segurança significa que a SEC ou o Administrador do Estado aprovou uma oferta ou segurança como um "boa oferta".
- Falando erroneamente uma garantia para efetuar uma transação de valores mobiliários.
- Declarações intrínsecas ou imprecisas sobre comissões, incluindo markups e markdowns.
- Declarações imprecisas sobre o status de registro.Se você disser a um cliente que uma segurança será aprovada para uma lista NASDAQ, quando, de fato, sua empresa apenas enviou um pedido, cometeu uma fraude.
- Qualquer declaração deliberada e / ou enganosa sobre demonstrações financeiras, dividendos, ganhos ou expectativas futuras.
- Criando um cliente qualquer coisa sobre sua conta que é falso - incluindo retornos.
- Serviços de promoção que você, sua empresa ou seus associados não podem (ou simplesmente não) cumprir - com a intenção de prometer que ganham negócios relacionados a valores mobiliários. Isso inclui qualquer coisa de analisar um investimento para obter ações de um IPO.
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Uma Conta de aposentadoria individual (IRA) é uma conta que permite aos indivíduos investir uma certa quantia de lucro antes de impostos para aposentadoria a cada ano. Qualquer crescimento (ganhos de capital ou renda de dividendos) é diferido por impostos, o que significa que os impostos não são pagos até que os valores sejam retirados da conta.
De acordo com os EUA, é ilegal para uma pessoa oferecer para vender uma segurança em um estado, a menos que:
A. A segurança está registrada no Federal Reserve. b. é uma segurança coberta federal, está isenta de registro, ou está legitimamente registrada nos EUA. c. não é um seguro federal coberto, e não está isento de registro. d.