a. A segurança está registrada no Federal Reserve.
b. é uma segurança coberta federal, está isenta de registro, ou está legitimamente registrada nos EUA.
c. não é um seguro federal coberto, e não está isento de registro.
d. É parte de uma oferta de um governo estrangeiro.
Resposta: B
De acordo com os EUA, é "ilegal para uma pessoa oferecer ou vender uma segurança" em um estado a menos que:
• "a segurança é uma segurança coberta federal"; < • "A segurança, transação ou oferta está isenta do registro."
• "A segurança está registrada em" EUA.
O que as frases "vender para abrir", "comprar para fechar", "comprar para abrir" e "vender para fechar" significam?
Definindo e distinguindo entre termos que lidam com a entrada e saída de ordens de opções.
Quão rápido meu consultor financeiro deve vender uma ação que eu pedi para ele ou ela vender para mim?
Consultores e planejadores financeiros têm responsabilidades fiduciárias para seus investidores. Eles devem a seus investidores um alto grau de lealdade, pois estão em posição de confiança. A execução de uma ordem depende do tipo de ordem que é colocada e da liquidez do investimento.
Em que circunstâncias uma IA pode vender uma segurança para um cliente sem antes receber uma autoridade discricionária escrita?
A. Quando a transação for inferior a US $ 5, 000B. Quando a IA decide apenas quantas ações venderem. Quando o cliente diz à AI que estoque ele ou ela quer venderD. Quando a AI decide apenas o tempo e / ou o preço para completar a venda A resposta correta é "d": somente hora e preço.