A. É uma organização auto-reguladora.
B. Os funcionários dos membros não podem abrir contas em corretores concorrentes.
C. Permite contas codificadas.
D. Requer autorização escrita de um cliente antes que um funcionário de um membro possa exercer poder discricionário sobre uma conta.
Resposta correta: B
Os funcionários dos membros não são proibidos de abrir contas em corretores concorrentes, mas esta ação é estritamente regulamentada.
O que implica a adesão na Bolsa de Valores de Nova York, e por que é conhecido como "possuir um assento"?
Possuir um assento na Bolsa de Valores de Nova York (NYSE) permite que uma pessoa troque no chão da bolsa, seja como agente para outra pessoa (corretor de piso) ou para a própria conta pessoal (comerciante do piso ). Os preços dos assentos na bolsa são determinados pela oferta e demanda, e variaram de US $ 4 000 para mais de US $ 2, 500 000.
Por que os preços do relatório da Bolsa de Valores de Nova York em frações antes de mudar para relatórios decimais?
Antes de 9 de abril de 2001, quando a Comissão de Valores Mobiliários ordenou que todos os mercados de ações dos EUA mudassem para o sistema decimal, os preços foram reportados e as ações foram denominadas em frações - em um décimo sexto (1/16) para ser exato. Embora pareça bobo que demorou tanto tempo para que a mudança ocorra, a técnica anterior de preços fracionários não é tão arbitrária quanto parece. Quase 400 anos atrás, os comerciantes espanhóis usariam uma moeda de doublo dourada espanho
Qual declaração é FALSA sobre um prospecto emitido nos termos do Securities Act de 1933?
A. É um resumo da declaração de registro. B. Uma versão preliminar é muitas vezes chamada de "arenque vermelho". C. Ele fornece informações sobre a empresa emissora, sua administração e os valores mobiliários a serem oferecidos. D. É tornado público pouco depois de ser submetido ao FINRA e postado em seu site.