A. É um resumo da declaração de registro.
B. Uma versão preliminar é muitas vezes chamada de "arenque vermelho".
C. Ele fornece informações sobre a empresa emissora, sua administração e os valores mobiliários a serem oferecidos.
D. É tornado público pouco depois de ser submetido à FINRA e postado em seu site.
Resposta correta: D O prospecto é realmente enviado à Securities and Exchange Commission (SEC). A SEC é responsável por garantir a equidade para o investidor individual e a FINRA é responsável por supervisionar praticamente todos os corretores de bolsa e corretora da U. S. No grande esquema das coisas, a FINRA é supervisionada pela SEC.
Qual a diferença entre um prospecto e um prospecto resumido?
Conheça as diferenças entre o prospecto resumo e o prospecto legal, ou completo, e descubra o que as empresas de fundos de investimento devem divulgar.
Qual declaração sobre a Bolsa de Valores de Nova York é FALSA?
A. É uma organização auto-reguladora. B. Os funcionários dos membros não podem abrir contas em corretores concorrentes. C. Permite contas codificadas. D. Requer autorização escrita de um cliente antes que um funcionário de um membro possa exercer poder discricionário sobre uma conta.
Quais são os meus direitos nos termos do Fair Debt Collection Practices Act (FDCPA)?
Leia sobre os direitos e proteções concedidos a você como um devedor de acordo com o Fair Debt Collections Practices Act, e aprenda como responder a violações de credores.