No prazo de 120 dias após o registro, os candidatos devem selecionar um centro de testes de uma das centenas de locais em todo os Estados Unidos e em todo o mundo que são operados por um dos dois fornecedores que oferecem o exame da Série 63. Em março de 2015, Pearson VUE e Prometric são as únicas empresas autorizadas pela Financial Industrie Regulatory Authority (FINRA), a agência que administra o exame da série 63.
O Exame de Direito Estadual do Agente de Valores Mobiliários, mais conhecido como o exame da Série 63, foi desenvolvido pela Associação Norte Americana de Administradores de Valores, Inc. (NASAA) para qualificar profissionais do setor de investimentos que se encontram o nível de competência mínima como agentes de valores mobiliários. Os examinadores que respondem com sucesso pelo menos 43 das 60 perguntas marcadas demonstram para os administradores de valores estaduais que possuem o mínimo conhecimento e compreensão da legislação e regulamentos estaduais.
Passar o exame da Série 63 geralmente é um pré-requisito para que os agentes de valores mobiliários sejam licenciados por estados específicos para solicitar pedidos de qualquer tipo de segurança. Além disso, os agentes que procuram o licenciamento estadual devem atender a outros requisitos, como coligações e verificações de antecedentes.
O exame da Série 63 cobre os princípios da regulamentação estadual de valores mobiliários que se refletem no Uniform Securities Act, bem como as regras que proíbem as práticas comerciais desonestas e não éticas adotadas pela NASAA. Os participantes do teste têm 75 minutos para completar o exame de escolha múltipla, que contém 60 perguntas pontuadas e cinco perguntas experimentais preliminares que não são contadas para a pontuação.
AD:Onde eu recebo um certificado ou outra evidência de passar no exame da série 63?
Saiba mais sobre o uso dos resultados da prova da série 63 e sobre a forma como as informações passadas são fornecidas aos reguladores e empregadores. Saiba mais sobre o registro do estado.
Ultrapassou a Serie 63 e a Série 7 da FINRA, mas gostaria de ser licenciado como consultor de investimentos. Devo levar a Série 65 ou a Série 66?
Tornar-se um representante de conselheiro de investimento requer mais exame do que apenas tomar o exame FINRA Series 63. Veja quais requisitos de exame você precisa.
Quais são as diferenças entre o exame da série 6 e o exame da série 7?
Aprenda sobre os exames regulamentares necessários para se tornar um representante limitado ou registrado e as principais diferenças entre as licenças da série 6 e da série 7.