Quando você está a caminho de se tornar um corretor de bolsa ou corretor e está trabalhando no setor comercial ativo, você deve estar preparado para fazer bem no seu exame da Série 63, um exame administrado por Associação norte-americana de administradores de valores mobiliários.
Certifique-se de chegar 30 minutos no início do seu centro de testes programado. Esse tempo extra é necessário para completar o processo de registro. Traga um cartão de identificação válido emitido pelo governo com uma imagem e assinatura mais uma imagem, como uma fotografia ou uma impressão de palmeiras. Você precisa dessa identificação para o log de login do centro.
O centro de teste deve fornecer papel rasgado, calculadoras eletrônicas básicas, placas de apagamento a seco e canetas de apagamento a seco. Se o exame contiver gráficos, gráficos ou tabelas, você fornece uma exibição para referência fácil. Todos esses suprimentos fornecidos devem ser devolvidos após completar seu exame. Você não tem permissão para trazer materiais de referência com você; Isso pode resultar em penalidades. Não é permitido trazer livros, pastas, mochilas e notas no laboratório de testes.
Os exames podem ser cancelados ou atrasados se o tempo estiver suficientemente grave, mas você deve ligar para o centro de teste para confirmar o cancelamento ou o atraso. As chegadas tardias podem fazer o teste, mas podem ser necessárias para fazê-lo dentro do tempo restante atribuído. Se você estiver desconfortável fazendo o teste dentro do tempo reduzido, FINRA é susceptível de cobrar uma taxa atrasada, e é possível que você precise pagar uma taxa de inscrição inteiramente nova para reprogramar seu exame.
Ultrapassou a Serie 63 e a Série 7 da FINRA, mas gostaria de ser licenciado como consultor de investimentos. Devo levar a Série 65 ou a Série 66?
Tornar-se um representante de conselheiro de investimento requer mais exame do que apenas tomar o exame FINRA Series 63. Veja quais requisitos de exame você precisa.
Se eu já completou o exame da Série 6, devo completar toda a Série 7 ou posso usar uma versão modificada?
Depois de ter escrito o exame da Série 6, haveria uma sobreposição significativa com a Série 7 em áreas como fundos de investimento, fundos de investimento unitário e valores mobiliários municipais. A Autoridade Reguladora da Indústria Financeira ou a FINRA, (anteriormente a Associação Nacional dos Comerciantes de Valores Mobiliários (NASD)), indica que, se você completou com sucesso seu exame da Série 6 e você gostaria de se tornar um representante registrado de valores mobiliários licenciados,
Quais são as diferenças entre o exame da série 6 e o exame da série 7?
Aprenda sobre os exames regulamentares necessários para se tornar um representante limitado ou registrado e as principais diferenças entre as licenças da série 6 e da série 7.