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O exame da Série 6 ou do Produto de Empresa de Investimento / Contrato de Contratos Variáveis ​​é administrado pela Autoridade Reguladora do Setor Financeiro (FINRA) e permite que você compre, venda e solicite tipos limitados de títulos após a aprovação do exame.

Para comprar, vender ou solicitar produtos de valores mobiliários, como fundos de investimento, fundos de investimento unitário, rentes variáveis ​​e fundos fechados, você deve primeiro obter a licença da Série 6. Para fazer isso, você deve passar no teste de Representante Limitado da Empresa de Investimento / Contratos Variáveis. No entanto, antes de se sentar para o exame da Série 6, você deve ser patrocinado por uma empresa membro da FINRA ou por uma organização autorreguladora.

O exame cobre tópicos sobre mercados de valores mobiliários, títulos de investimento, economia, valores mobiliários e regulamentos fiscais, marketing, apresentação de vendas, avaliação de clientes e informações sobre produtos. Se você atingir um grau de aprovação de 70% dentro de duas horas e 15 minutos, você receberá sua licença da Série 6.

Depois de passar no exame da Série 6, você deve se cadastrar com a FINRA através de uma de suas empresas patrocinadoras para negociar os títulos autorizados.

Diga, por exemplo, que você passa no seu exame da Série 6 e inscreva-se na empresa que o patrocinou para o exame. A empresa que você está registrada é especializada em fundos de investimento, fundos de investimento unitário, anuidades, ações e opções de compra de ações. Você pode comprar, vender e solicitar fundos mútuos, fundos de investimento unitário e anuidades. No entanto, você não tem permissão para comprar, vender ou solicitar ações ou opções de compra de ações. A licença da Série 7 permite que você troque ações ou opções de estoque.