Não há limite para o número de vezes que um candidato pode retomar o exame da Série 63. Os exames da Associação de Administradores de Valores da América do Norte (NASAA) podem ser retomados por candidatos que atendem a todos os requisitos do período de espera entre os exames. Após a primeira tentativa falhada, os candidatos devem aguardar 30 dias antes de serem elegíveis para reprogramar uma segunda tentativa de exame. A segunda falha no exame da Série 63 também requer um período de espera de 30 dias. Para a terceira tentativa e qualquer retomada futura, os candidatos devem aguardar 180 dias entre os exames de agendamento. Podem ser concedidas derrogações da espera de 180 dias, mas são muito raras. Os candidatos que falham em um exame da NASAA são livres para fazer um exame de carreira de financiamento diferente, como a Série 65, sem seguir o período de espera e pagar todas as taxas necessárias para qualquer retomada ou novo exame.
As perguntas do exame são escolhidas aleatoriamente de um banco de perguntas. Teoricamente, os candidatos podem se lembrar de perguntas antigas e memorizar as respostas. Os períodos de espera estão em vigor nos exames da NASAA para minimizar esse problema. As perguntas são regularmente alteradas para refletir novas leis e necessidades regulamentares. Este processo começa em janeiro de cada ano, e novas questões são adicionadas no final do ano. Materiais de estudo antigos podem não ser mais relevantes. As extensões de teste são ocasionalmente concedidas a candidatos doentes ou lesionados, mas normalmente não são concedidas por outros motivos. Os candidatos a testes podem se inscrever para uma nova data e reembolsar as taxas para adquirir um tempo de estudo adicional. Os reembolsos são feitos ocasionalmente para candidatos que não fizeram o exame. Os reembolsos, no entanto, não são garantidos, e os examinadores devem se inscrever na NASAA para recebê-los.
Existe um limite para o número de SPVs / SPEs que uma empresa pode criar?
Descobrir quantas entidades de propósito especial uma empresa pode criar e por que legislar essas empresas afiliadas pode ser um desafio.
Se eu já completou o exame da Série 6, devo completar toda a Série 7 ou posso usar uma versão modificada?
Depois de ter escrito o exame da Série 6, haveria uma sobreposição significativa com a Série 7 em áreas como fundos de investimento, fundos de investimento unitário e valores mobiliários municipais. A Autoridade Reguladora da Indústria Financeira ou a FINRA, (anteriormente a Associação Nacional dos Comerciantes de Valores Mobiliários (NASD)), indica que, se você completou com sucesso seu exame da Série 6 e você gostaria de se tornar um representante registrado de valores mobiliários licenciados,
Quais são as diferenças entre o exame da série 6 e o exame da série 7?
Aprenda sobre os exames regulamentares necessários para se tornar um representante limitado ou registrado e as principais diferenças entre as licenças da série 6 e da série 7.