O exame Série 63 possui 65 perguntas. Os primeiros 60 contam directamente para os resultados dos candidatos. Cinco perguntas no final são novas questões que a North American Securities Administrators Association, ou NASAA está testando para inclusão em exames futuros. Essas questões devem ser analisadas estatisticamente para o desempenho do candidato antes da inclusão no banco de perguntas do teste. As perguntas são selecionadas aleatoriamente pelo computador durante o exame. O exame de livro fechado prova o conhecimento dos candidatos sobre a versão de 1956 do Uniform Securities Act e as políticas modelo recomendadas pela NASAA em preparação para a prática de finanças. Para alcançar uma pontuação de aprovação, os candidatos devem responder corretamente às 43 perguntas marcadas. O exame permite aos candidatos levar até 75 minutos para responder todas as 65 perguntas.
Os candidatos que retomam o exame podem reconhecer questões de testes anteriores, uma vez que cada teste é criado a partir do mesmo banco de perguntas. Novas questões são desenvolvidas anualmente por um comitê de profissionais financeiros. Este processo começa em janeiro de cada ano com novas questões que entram no banco no final do ano. Todas as questões devem ser desenvolvidas a partir do mesmo material. Um guia de estudo está disponível na NASAA. A NASAA não endossa os guias de estudo feitos por fornecedores externos ou outras organizações. O material incluído nos guias externos pode diferir das questões na prova. Uma vez que as perguntas mudam, os guias de estudo antigos podem não ser fontes de informação confiáveis para os candidatos. Os candidatos devem obter as informações mais recentes da NASAA no material de teste. As perguntas e respostas reais do exame não são disponibilizadas ao público, e a NASAA pode prosseguir ações legais contra qualquer pessoa que comprometa o exame da série 63.
Ultrapassou a Serie 63 e a Série 7 da FINRA, mas gostaria de ser licenciado como consultor de investimentos. Devo levar a Série 65 ou a Série 66?
Tornar-se um representante de conselheiro de investimento requer mais exame do que apenas tomar o exame FINRA Series 63. Veja quais requisitos de exame você precisa.
Se eu já completou o exame da Série 6, devo completar toda a Série 7 ou posso usar uma versão modificada?
Depois de ter escrito o exame da Série 6, haveria uma sobreposição significativa com a Série 7 em áreas como fundos de investimento, fundos de investimento unitário e valores mobiliários municipais. A Autoridade Reguladora da Indústria Financeira ou a FINRA, (anteriormente a Associação Nacional dos Comerciantes de Valores Mobiliários (NASD)), indica que, se você completou com sucesso seu exame da Série 6 e você gostaria de se tornar um representante registrado de valores mobiliários licenciados,
Quais são as diferenças entre o exame da série 6 e o exame da série 7?
Aprenda sobre os exames regulamentares necessários para se tornar um representante limitado ou registrado e as principais diferenças entre as licenças da série 6 e da série 7.