Os requisitos de estado variam. A Série 63 pode ser necessária, dependendo de como o estado individual define "agente" e "Representante do Consultor de Investimento (IAR)". A versão de 2002 da Uniform Securities Act exclui especificamente os profissionais financeiros da definição IAR que fazem trabalhos administrativos e administrativos, apenas proporcionam aconselhamento de investimento e não recebem compensação por fazê-lo e são empregados por um consultor de investimentos com cobertura federal. Esta versão do Ato, no entanto, não foi totalmente adotada por todos os estados. A versão de 1956 da Lei é a mais amplamente adotada pelos estados e não inclui essa definição de IAR. Alguns estados têm requisitos diferentes ou nenhum requisito de licença para indivíduos que apenas recebem ordens de valores mobiliários.
A North American Securities Administrators Association (NASAA) criou recomendações para atualizar as políticas estaduais com os regulamentos federais. A versão de 2002 da Lei foi projetada para se alinhar com a lei federal sobre negociação de valores mobiliários. Os exames da Série 63 cobrem a versão de 1956 da Lei e farão isso até que a NASAA tenha certeza de que estados suficientes adotaram os regulamentos atualizados. Para cobrir o material atualizado, as políticas do modelo da NASAA também são testadas como parte dos exames da Série 63. Os candidatos que tomam o exame em preparação para carreiras financeiras devem obter os mais recentes materiais de estudo da NASAA, pois as perguntas são atualizadas continuamente ao lado das mudanças regulatórias. Os requisitos para exercer profissões financeiras podem mudar à medida que essas atualizações são adotadas. Cada estado determina os requisitos para a obtenção de uma licença e a prática de uma profissão financeira. Os candidatos devem obter informações atualizadas sobre esses requisitos diretamente do estado em que eles pretendem trabalhar.
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Você pode negociar títulos antes de passar no exame da série 63?
Saiba mais sobre o registro do estado e as pontuações do exame da Série 63. Saiba quanto tempo estes resultados são válidos e como o registro pode ser mantido.
Ultrapassou a Serie 63 e a Série 7 da FINRA, mas gostaria de ser licenciado como consultor de investimentos. Devo levar a Série 65 ou a Série 66?
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