Muitos estados exigem uma licença e registro antes de tomar pedidos de negociação de valores mobiliários. Cada estado pode estabelecer seus próprios requisitos e exigir que os profissionais financeiros passem o exame da Série 63. Os empregadores também podem optar por estabelecer requisitos mais elevados do que os mínimos estaduais.
O exame da série 63 é um componente importante do registro e obtenção de uma licença na maioria dos estados. Enquanto o exame da Série 63 for aprovado e outros requisitos do estado forem atendidos, os candidatos devem ser elegíveis para uma licença. Os reguladores estaduais podem, a seu critério, renunciar a alguns dos requisitos de inscrição.
Para obter mais informações específicas do estado, os candidatos devem entrar em contato com seus reguladores estaduais. A North American Securities Administrators Association mantém uma lista com informações de contato para cada regulador estatal.
O registro normalmente é encerrado sempre que o emprego com a empresa patrocinadora termina. As pontuações da série 63 são normalmente válidas por dois anos sem registro estadual. A empresa que originalmente patrocinou o registro de candidatos com o estado arquiva um formulário U4 para obter o registro do estado para o candidato. Quando o candidato sai da empresa, um formulário U5 é arquivado para o registro do estado final. O novo empregador deve arquivar para renovar o registro para o empregado. Se o empregado estiver agora em uma carreira de finanças que não exige registro, o estado pode decidir renunciar ao prazo de validade da série 63.
O Depositário Central de Registro mantém registros de pontuação dos candidatos e registro para que os reguladores e os empregadores tenham acesso. Os membros do público podem obter algumas informações do banco de dados contactando os reguladores estaduais.
Dicas para passar o Exame da Série 6
Descobrir o que você pode fazer durante o teste para se certificar de que você obtenha um pontuação de aprovação.
Onde eu recebo um certificado ou outra evidência de passar no exame da série 63?
Saiba mais sobre o uso dos resultados da prova da série 63 e sobre a forma como as informações passadas são fornecidas aos reguladores e empregadores. Saiba mais sobre o registro do estado.
Quais são as diferenças entre o exame da série 6 e o exame da série 7?
Aprenda sobre os exames regulamentares necessários para se tornar um representante limitado ou registrado e as principais diferenças entre as licenças da série 6 e da série 7.