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Não existem pré-requisitos educacionais específicos para o exame da Série 63 ou os candidatos à prova de série 7 devem passar antes de se sentarem para a Série 63. Os candidatos devem ter uma empresa financeira patrocinando seus exames antes do agendamento para o Série 7. O assento para a Série 63 sem um patrocinador é possível, mas é necessário um patrocinador firme antes de obter uma licença e registro estadual. Ainda não é necessária educação contínua para a Série 63. Os Estados podem decidir, no entanto, exigir aulas de educação continuada antes que um candidato possa obter uma licença ou manter uma licença existente. O material do exame é baseado em regulamentos estaduais, na Uniform Securities Act e nos regulamentos modelo propostos pela North American Securities Administrators Association (NASAA).

As perguntas do exame mudam com freqüência, com novos materiais adicionados a cada ano. Novas perguntas são escritas a partir de janeiro para inclusão no banco de perguntas de teste mais tarde nesse ano. Os profissionais financeiros são escolhidos pela NASAA como membros do comitê e pediram para escrever perguntas com base em diretrizes estabelecidas para a competência de carreira de finanças. O Uniform Securities Act é a principal fonte de novos materiais, porque todos os estados têm uma forma desta Lei em seus livros. Alguns dos materiais mais recentes ainda não foram adotados completamente na U. S. Estes tópicos são abordados no exame como modelo de regulamentação recomendada pela NASAA.

Se um candidato retomar o exame, os períodos de espera devem ser observados e uma nova taxa deve ser paga. Uma vez que o material do exame pode diferir do último exame, os examinadores devem estudar cuidadosamente os tópicos mais recentes sugeridos pela NASAA.