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A cidadania dos Estados Unidos não é necessária para os test-takers da série 63. Os candidatos podem fazer o exame dentro ou fora do U. S. em uma instalação de teste autorizada. O exame sozinho não qualifica candidatos para realizar negócios de valores mobiliários ou obter uma licença. O candidato a uma licença deve cumprir todos os requisitos desenvolvidos pelo local específico onde a licença se aplica. Cada governo estadual pode ter requisitos diferentes além dos testes e deve ser contatado para obter informações de licenciamento. Os profissionais financeiros devem ser licenciados por um estado para praticar.

O exame é projetado por profissionais financeiros nomeados pela Associação Norte-Americana de Administradores de Valores Mobiliários (NASAA). Uma pontuação de aprovação demonstra um nível aceitável de competência financeira necessária para obter as licenças necessárias para determinadas carreiras financeiras. As perguntas são baseadas em material tirado do Uniform Securities Act de 1956 e nas recomendações de política e regulamentação da NASAA. Esses regulamentos e políticas aplicam-se dentro da U. S. e diferem por estado. O exame da Série 63, então, é principalmente regulamentos estaduais de valores mobiliários. Alguns estados adotaram atualizações subseqüentes do Uniform Securities Act, mas o material específico do estado não é testado no exame. Apenas a versão de 1956 da Lei e as políticas da NASAA são testadas. Este material é atualizado anualmente com novas questões criadas a partir de janeiro. Novas perguntas geralmente aparecem no final do ano como parte do banco de teste. As perguntas são desenhadas aleatoriamente pelo computador durante cada sessão de teste. Como algumas questões podem aparecer novamente em futuros exames, um período de espera aplica-se entre as retomadas.