Atualmente, não há requisitos de educação continuada para exames da série 63. Os exames da série 63 são utilizados para garantir que os profissionais financeiros tenham um nível mínimo de competência financeira. Nos Estados Unidos, a obtenção de uma licença para praticar em uma carreira de finanças exige muitas vezes a obtenção de uma pontuação de aprovação na série 63. Os Estados podem optar por aplicar outros requisitos como parte dos padrões mínimos de prática e podem exigir educação contínua como parte da manutenção de uma licença. Este é um requisito separado e não é necessário para se sentar para a Série 63.
Nenhum certificado ou diploma é obtido ao atingir uma pontuação de aprovação na Série 63. Os escores dos candidatos são registrados em uma base de dados central acessível por empregadores e reguladores, denominado Depositário Central de Registro. Supondo que todos os outros requisitos do estado sejam atendidos, os candidatos obtêm registro com êxito depois que seu empregador apresenta um formulário de inscrição de inscrição U4. Os empregadores que solicitam registro estadual em nome de novos funcionários financeiros são notificados pelos reguladores estaduais do sucesso de um candidato na obtenção de uma licença.
Os empregadores são livres para estabelecer requisitos de emprego que excedam os padrões estaduais. Qualquer empregador pode optar por exigir registro e teste de funcionários que o Estado normalmente não precisaria fazer. O ensino continuado também pode ser um requisito de empregador que exceda os padrões estaduais. O exame da série 63 é usado por muitos empregadores como um requisito padrão de contratação e emprego. Ao mudar de empregador, um novo registro pode ser necessário para manter a licença. A licença normalmente é mantida automaticamente, desde que a diferença entre os empregadores seja inferior a dois anos.
AD:Analista de vendas analistas Precisa de série 86/87 Exames
, Embora esses testes não sejam particularmente difíceis ou abrangentes, passá-los é obrigatório para trabalhar como analista do lado da venda.
São exames da série 63 fornecidos fora dos Estados Unidos?
Saiba mais sobre o exame da série 63 e descubra os locais de teste e os requisitos de cidadania. Descubra quais materiais são abordados no exame.
Ultrapassou a Serie 63 e a Série 7 da FINRA, mas gostaria de ser licenciado como consultor de investimentos. Devo levar a Série 65 ou a Série 66?
Tornar-se um representante de conselheiro de investimento requer mais exame do que apenas tomar o exame FINRA Series 63. Veja quais requisitos de exame você precisa.