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Os exames da série 63 são oferecidos em centros de testes autorizados em todo o mundo. O exame não requer a cidadania de U. S. Os candidatos a testes devem cumprir integralmente os requisitos estabelecidos por cada estado para obter uma licença para exercer legalmente como profissional financeiro. Uma pontuação de aprovação no exame da Série 63 pode satisfazer parte dos requisitos da licença. A North American Securities Administrators Association (NASAA) desenvolve o teste e especifica as competências necessárias em alinhamento com as leis estaduais e federais. O exame é baseado em regulamentos estaduais que se aplicam com os Estados Unidos à negociação de valores mobiliários e inclui material adicional com base nas recomendações da política da NASAA.

Os resultados dos exames obtidos a partir de testes fora da U. S. são válidos para a obtenção de licenças estaduais para carreiras financeiras, desde que outros requisitos estatais sejam atendidos. O material de teste é baseado na lei de U. S. e abrange principalmente a versão de 1956 da Uniform Securities Act. Novas atualizações do Ato foram adotadas por alguns estados, mas muitos estados não aceitaram essas mudanças. A NASAA publicou diretrizes para a aceitação dos novos regulamentos federais refletidos nas atualizações do Ato. Essas atualizações podem ser incorporadas em leis de mais estados no futuro. À medida que as mudanças nos requisitos de direito e competência são feitas, a NASAA inclui questões atualizadas no banco de perguntas do teste. Uma vez que os períodos de espera requeridos entre os retornos de exames podem ser significativos, os candidatos devem examinar cuidadosamente as mudanças no material coberto pelo exame. A nova redação de perguntas começa em janeiro, com novas questões adicionadas ao banco no final do ano.