Os fundos negociados em bolsa (ETFs) foram originalmente considerados investimentos mais conservadores que seguiram principalmente índices de ações de referência e eram mais adequados para investidores tradicionais. No entanto, a expansão das ofertas disponíveis na categoria ETF tornou os ETFs cada vez mais populares com os consultores financeiros para pessoas de alto patrimônio líquido (HNWIs), oferecendo fundos gerenciados mais ativamente e exposição a investimentos como commodities e hedge funds.

Além disso, existem ETFs que implementam estratégias de investimento complexas que são mais atraentes para os investidores da HNWI que tendem a ser mais agressivos e têm maiores tolerâncias de risco do que a maioria dos outros investidores. Liquidez, taxas mais baixas e vantagens fiscais sobre fundos mútuos também contribuíram para o recurso de ETFs para investidores de alto patrimônio líquido. Os índices de despesa que uma média de meio ponto percentual inferior aos de fundos de investimento comparáveis ​​representam uma diferença significativamente maior para um investimento de US $ 10 milhões em comparação com um investimento de US $ 10.000. Da mesma forma, o efeito positivo de maior eficiência tributária é amplificado em maiores investimentos gerando retornos maiores.

Alguns ETFs são favorecidos pelos gerentes de riqueza para HNWIs devido à estratégia de investimento mais adequada que os fundos oferecem, aos veículos de investimento utilizados pelos fundos ou porque os fundos oferecem acesso barato ao melhor gerenciamento de fundos profissionais.

ProShares Large Cap Core Plus ETF

O ProShares Large Cap Core Plus (NYSEARCA: CSM) oferece aos investidores de alto patrimônio líquido um fundo que segue uma estratégia de investimento popular entre esses indivíduos: a estratégia 130/30. Esta estratégia visa superar um índice com uma exposição curta de 30% às participações projetadas para atraso e uma exposição longa de 130% para as participações da carteira, que deverá superar o índice subjacente geral. O CSM implementa a estratégia procurando espelhar o desempenho do Credit Suisse 130/30 Large Cap Index.

O índice consiste em posições de capital longas e curtas em uma seleção das 500 maiores ações de U. S. de mercado. As seleções são baseadas em regras e ponderações que consideram métricas fundamentais, como a relação preço / lucro (P / E), relação preço-a-livro (P / B) e rendimento de dividendos. Este fundo foi lançado pelo Grupo ProFunds em 2009. Seu retorno anual de cinco anos a partir de 2015 é de 13,6%. Tem uma razão de despesa de 0,45% e oferece um rendimento de dividendos de 1. 57%. As principais participações de fundos consistem em diversos swaps de crédito subnacional de longo e curto prazo do Credit Suisse 130/30 e ações como a Apple, JPMorgan Chase, Exxon Mobil e Berkshire Hathaway.

IQ Hedge Multi-Strategy Tracker ETF

Hedge funds tem sido um investimento de investimento perene de investidores de alto patrimônio líquido.Os fundos de hedge funds oferecem aos investidores vantagens significativas em relação aos investimentos diretos em fundos de hedge, incluindo maior liquidez, transparência e taxas mais baixas. O IQ Hedge Multi-Strategy Tracker ETF (NYSEARCA: QAI QAIIndexiq ETF Tr30. 18-0. 03% Criado com o Highstock 4. 2. 6 ) visa espelhar o desempenho dos fundos de hedge por rastreamento Índice de multi-estratégias do IQ Hedge. O índice utiliza várias estratégias de fundos de hedge, como estratégias globais, macro, neutras ao mercado e orientadas para eventos, e inclui a tomada de posições de capital longas e curtas e a utilização de arbitragem de renda fixa e investimentos em mercados emergentes. O fundo foi lançado pelo IndexIQ em 2009. Tem um índice de despesas de 0,75% e oferece um rendimento de dividendos de 1,35%. A partir de 2015, seu retorno anualizado desde o início é de 4. 24%. As principais participações do fundo são em grande parte investimentos em outros ETFs, incluindo o ETF PowerShares Senior Loan Portfolio, o Vanguard Short-Term Bond ETF eo iShares MSCI EAFE ETF.

PowerShares Active US Real Estate ETF

Os ultra-ricos apreciam ser capazes de obter acesso relativamente barato aos melhores gestores de investimentos e os ETFs gerenciados ativamente oferecem essa opção, além de baixas taxas de despesas, liquidez e vantagens fiscais. Um desses fundos gerenciados ativamente é o PowerShares Active US ETF (NYSEARCA: PSR PSRPwrShs Actv Mng81. 88 + 1. 30% Criado com o Highstock 4. 2. 6 ), lançado pela Invesco PowerShares em 2008. O fundo visa a alta valorização e rendimentos do capital. Ele investe principalmente em ações de empresas incluídas no índice FTSE NAREIT All Equity REITs e visa superar o índice usando uma variedade de métricas para identificar investimentos de valor e gerenciar riscos. As principais participações do portfólio incluem Simon Property Group, American Tower Corporation e AvalonBay Communities. O retorno anualizado de cinco anos do fundo em 2015 é de 11,46%. Seu índice de despesas é de 0,8% e tem um rendimento de dividendos de 1. 72%.