Com a nomeação de quarta-feira da Convenção Nacional da República do governador de Indiana, Mike Pence, como candidato vice-presidente do partido, o bilhete da GOP se estabeleceu como um com interesse demonstrado em fornecer apoio financeiro às empresas. (Para leitura relacionada, veja O Evangelho de acordo com o governador Mike Pence .)

Um grupo que deve esperar ser excluído dessa conversa é empresas de consultoria financeira, pois precisam ter certeza de que não passear pelos fios da viagem que estão incorporados nos regulamentos da Comissão de Valores Mobiliários (SEC) relativos a contribuições políticas. As empresas e os indivíduos que desejam contribuir para a campanha de Pence, bem como os de outros candidatos locais e estaduais, devem fazer sua lição de casa primeiro para garantir que não se encaixem nessas regras.

A regra de Pay-to-Play

Os regulamentos da SEC estabelecem que qualquer empresa de consultoria que contribua para a campanha de uma figura política que possa influenciar a escolha do Estado quanto a quem administra alguma de suas as contas são impedidas de administrar qualquer dinheiro para o estado por dois anos. Esta regra é projetada para evitar que as empresas de consultoria se compram negócios com o estado ao financiar a campanha de um funcionário que escolheria essa empresa para gerenciar o dinheiro do Estado. Esta regra foi promulgada em 2010 na sequência de vários casos que foram investigados pela SEC, onde empresas e conselheiros tentaram se comprar candidatos políticos.

Os conselheiros individuais também são proibidos de fazer contribuições superiores a US $ 350 para qualquer candidato para quem são elegíveis para votar e apenas US $ 150 para qualquer outro candidato. Brenden Carroll, um associado sênior do escritório de advocacia Dechert, comentou sobre como isso afetará empresas e consultores no estado de Indiana para Investment News . "Vai ter um efeito arrepiante. A maioria dos conselheiros que fazem negócios ou estão pensando em fazer negócios com os planos de pensão de Indiana estão levando essa questão muito a sério. "(Para leitura relacionada, veja: Política e seus clientes: Não vá lá .)

A Autoridade Reguladora da Indústria Financeira (FINRA) também propôs um conjunto de regras de pagamento para desempenhar corretores destinados a restringir as contribuições políticas. A regra de FINRA restringiria o montante total de dinheiro que poderia ser doado para um candidato político em um ano eleitoral para US $ 350 e US $ 150 em um ano sem eleição. Se um conselheiro fizer contribuições superiores a esse valor, há uma janela de quatro meses na qual eles podem obter um reembolso antes de serem aplicadas as penalidades. No entanto, aqueles que excederem esses critérios serão proibidos de solicitar qualquer entidade governamental para empresas nos próximos dois anos.

Se esta regra for finalizada em breve, isso colocará esses limites em corretores para as eleições de 2016. Em dezembro, Amy Lynch, presidente e fundador da Frontline Compliance, afirmou: "O corretor contratado para solicitar a entidade governamental deve seguir estas novas restrições de pagamento por jogo sob esta nova regra, basicamente idêntica àquelas que a SEC escreveu para conselheiros. Realmente não há diferença. Eu acho que não é uma coincidência [FINRA] finalmente conseguiu a regra e o próximo ano é um ano de eleição. Muitas empresas já avançaram e adotaram suas próprias diretrizes que já atendem às suas exigências porque sabiam que isso estava acontecendo. "

The Bottom Line

Os consultores financeiros têm interesse em ver candidatos políticos eleitos para o cargo, que os ajudarão a promover seus negócios. Mas os limites que são colocados nas contribuições da campanha efetivamente impedem que eles tentem se comprar um candidato, tanto na empresa quanto no nível individual. Ainda há que ver se a regra da FINRA será promulgada o bastante para restringir os corretores durante o ciclo eleitoral de 2016. Os conselheiros e as empresas precisam permanecer no topo desta questão para se manterem atentos e manter registros cuidadosos de suas contribuições.