O Investimento da Série 6 Análise de Qualificação de Representante de Produtos e Controlos de Empresas e Variáveis é administrada pela Autoridade Reguladora da Indústria Financeira (FINRA). Ele avalia a capacidade de um representante para desempenhar seu trabalho como empresa de investimento e representante de produtos de contratos variáveis. Ao estudar para o exame da Série 6, um candidato deve se concentrar nas áreas temáticas mais importantes.
O exame de escolha múltipla consiste nas quatro funções de trabalho principais de um representante da Série 6. Uma grande porcentagem dessas questões aborda o relacionamento entre o representante registrado e seu cliente.
Das 100 questões de exame pontuadas, a Função 1 trata dos fundamentos regulatórios e do desenvolvimento comercial e atribui 22 questões. A função 2 tem a maioria das perguntas em 47 e se concentra na avaliação da informação financeira dos clientes, identificando objetivos de investimento, fornecendo informações sobre produtos de investimento e fazendo recomendações adequadas. Com 21 perguntas, a Função 3 concentra-se na abertura, manutenção, encerramento e transferência de contas e na manutenção de registros apropriados. A função 4 tem 10 questões que se centram em obter, verificar e confirmar as instruções de compra e venda do cliente.
Ao decidir quais áreas são mais importantes para se concentrar, o candidato também deve ter em mente o que o exame o qualificará para vender. Após a conclusão bem-sucedida do exame, os representantes estão qualificados para solicitar, comprar e vender determinados produtos de valores mobiliários, incluindo fundos de investimento aberto, rentes variáveis, seguros de vida variáveis, fundos de investimento unitário e títulos de fundos municipais.
Os candidatos recebem duas horas e 15 minutos para completar o exame. Ao tomar a Série 6, a gestão do tempo deve ser uma prioridade; uma média de 1. 35 minutos são dados para cada pergunta.
Se eu tiver uma série de ações compartilhadas e essa empresa divulga ganhos de X quantidade por ação, eu recebo esses ganhos?
Simplesmente? Sim e não. Parte da resposta à sua pergunta é "não", porque quando uma empresa relata $ X do lucro por ação em um trimestre, a empresa não está declarando um dividendo para seus investidores - é divulgar o quanto foi rentável no último trimestre.
Minha janela de exame da série 63 de 120 dias está prestes a fechar, mas preciso de mais tempo para estudar. Posso obter uma extensão?
Saiba mais sobre os períodos de espera e estudo da série 63. Saiba mais sobre as políticas da NASAA no registro, exame e pagamento de taxas.
Eu tenho uma pequena empresa (LLC), que eu trabalho a tempo parcial. Eu também trabalho em tempo integral para uma empresa e estou inscrito em um plano 401 (k). Eu ainda sou elegível para fazer contribuições para um indivíduo 401 (k) dos ganhos da minha LLC a tempo parcial?
Desde que você não tenha propriedade na empresa para a qual você trabalha em tempo integral e o único relacionamento que você possui com a empresa é como empregado, você pode estabelecer um 401 (k) independente para sua responsabilidade limitada empresa (LLC) e financiar o plano com os ganhos que você recebe da empresa.