Administrado pela Autoridade Reguladora do Setor Financeiro (FINRA), o Exame da Série 6 - Investimento e Exame de Qualificação de Representante de Produtos de Contratos Variáveis - avalia a capacidade de um representante para realizar seu trabalho como um investimento representante de produtos de empresas e contratos variáveis. O exame de escolha múltipla consiste nas quatro principais funções de trabalho de um representante da Série 6.
Das 100 perguntas de exame pontuadas, a Função 1 trata dos fundamentos regulatórios e do desenvolvimento de negócios e é alocada 22 questões. A Função 2 tem 47 perguntas e se concentra na avaliação da informação financeira dos clientes, identificando os objetivos de investimento, fornecendo informações sobre produtos de investimento e fazendo recomendações adequadas. Com 21 perguntas, a Função 3 concentra-se na abertura, manutenção, encerramento e transferência de contas e na manutenção de registros apropriados. A função 4 tem 10 questões que se centram em obter, verificar e confirmar as instruções de compra e venda do cliente.
Não é necessário um exame pré-requisito antes de tomar a Série 6, mas o candidato deve ser patrocinado por uma instituição financeira que seja membro da FINRA ou de uma organização autorreguladora. Os candidatos recebem duas horas e 15 minutos para completar o exame. Um índice de aprovação de 70% assegura que o representante possui o conhecimento necessário para funcionar como uma empresa de investimento e representante de produtos variáveis.
Após a conclusão do exame, os representantes estão qualificados para solicitar, comprar e vender determinados produtos de valores mobiliários, incluindo fundos de investimento aberto, anuidades variáveis, seguros de vida variáveis, fundos de investimento unitário e títulos de fundos municipais. Para realizar negócios em anuidades ou produtos de seguros, um representante deve passar por um exame estadual de seguro de vida.
Ultrapassou a Serie 63 e a Série 7 da FINRA, mas gostaria de ser licenciado como consultor de investimentos. Devo levar a Série 65 ou a Série 66?
Tornar-se um representante de conselheiro de investimento requer mais exame do que apenas tomar o exame FINRA Series 63. Veja quais requisitos de exame você precisa.
Se eu já completou o exame da Série 6, devo completar toda a Série 7 ou posso usar uma versão modificada?
Depois de ter escrito o exame da Série 6, haveria uma sobreposição significativa com a Série 7 em áreas como fundos de investimento, fundos de investimento unitário e valores mobiliários municipais. A Autoridade Reguladora da Indústria Financeira ou a FINRA, (anteriormente a Associação Nacional dos Comerciantes de Valores Mobiliários (NASD)), indica que, se você completou com sucesso seu exame da Série 6 e você gostaria de se tornar um representante registrado de valores mobiliários licenciados,
Quais são as diferenças entre o exame da série 6 e o exame da série 7?
Aprenda sobre os exames regulamentares necessários para se tornar um representante limitado ou registrado e as principais diferenças entre as licenças da série 6 e da série 7.