Antes de valores mobiliários - ações similares, títulos e notas - podem ser oferecidos para venda ao público, eles devem ser registrados pela Securities and Exchange Commission (SEC). Qualquer estoque que não tenha uma declaração de registro efetiva no arquivo com a SEC é considerado "não registrado". Vender ou tentar vender uma garantia financeira antes de ser registrado é considerado crime.
No entanto, certas isenções se aplicam. Por exemplo, uma corporação privada pode emitir ações de ações para seus executivos e membros do conselho, mas os novos acionistas devem notificar a SEC antes de vender o estoque para outra pessoa. Além disso, as empresas podem aumentar o capital solicitando investimentos de pessoas fora da empresa que são considerados "investidores qualificados". A SEC define um investidor qualificado como alguém que tenha um patrimônio líquido de pelo menos um milhão de dólares ou uma renda anual superior a US $ 200.000. Os indivíduos que atendem ao status de "investidor qualificado" também podem se tornar vítimas de golos de títulos "não oferecidos" de oferta privada .
(Para mais informações sobre este tópico, leia Policiamento do mercado de valores mobiliários: uma visão geral da SEC.)
Esta pergunta foi respondida por Katie Adams.
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Como sei se estou comprando títulos não registrados ou ações?
Todos os valores mobiliários, incluindo ações, títulos e notas, devem ser registrados na Securities and Exchange Commission (SEC) antes de serem oferecidos para venda ao público. Os títulos registrados podem ser encontrados no banco de dados EDGAR da SEC. Um investidor nunca deve comprar uma garantia até que seu registro com a SEC tenha sido confirmado.