As empresas de consultoria financeira que buscam expandir seus negócios devem formar um plano estratégico e implementá-lo, dizem muitos dos principais líderes da indústria. Chegar a uma visão de sucesso e uma maneira de executar essa visão dentro da organização é fundamental. Então, está recebendo pessoal a bordo no processo de alcançar esses objetivos.

Ao desenvolver uma estratégia de crescimento e implementá-la, de forma disciplinada, os assessores financeiros estão em melhor posição para se concentrar e influenciar o futuro de seus negócios. Criar um plano concreto para o sucesso também pode ajudar a facilitar a prestação de contas na empresa. Os funcionários respondem melhor quando têm um caminho a seguir e têm a responsabilidade de implementá-lo, observam esses conselheiros. Trazendo funcionários para a dobra ao implementar um plano estratégico para a empresa também os ajudará a avaliar melhor seu sucesso.

Vários assessores financeiros líderes compartilharam algumas das suas próprias idéias para criar sucesso no livro, "Ser maior: por que ser bom já não é mais uma opção", que foi publicado pela Fidelity Institutional Richness Serviços. (Para saber mais sobre o livro e baixá-lo, clique aqui.)

Estabelecer metas, acompanhar progresso

Russ Hill, presidente e CEO da Halbert Hargrove, sugere realizar um processo estratégico de planejamento formal todos os anos e compartilhá-lo com todos da equipe da empresa. O plano deve incluir mudanças ou metas que os funcionários precisam estar a bordo e serão esperados implementar ao longo do ano. Uma abordagem disciplinada para monitorar o progresso da empresa na realização do plano também deve ser configurada. Isso permitirá que todos os funcionários atinjam seus objetivos. Envolver todos os funcionários da empresa no processo ajudará a promover um forte entusiasmo pelo processo estratégico.

Hill usa uma estrutura de pirâmide para delinear grandes áreas de foco no plano e usa uma planilha para rastrear o processo. Isso o ajuda a manter o progresso e as decisões conforme elas ocorrem. (Para mais informações, consulte: Os consultores financeiros estão sentindo insegurança cibernética .)

Procura a entrada de funcionários

Greg Erwin, um sócio-gerente da Sapient Private Wealth Management, diz que o planejamento estratégico deve ser um esforço colaborativo. A equipe executiva deve permanecer aberta a contribuições dos funcionários em todos os níveis da empresa e deve ouvir suas opiniões sobre o que é e não está funcionando bem dentro da organização. Esta informação pode ser usada para ajudar os executivos da empresa a estabelecer metas e prioridades. Erwin também dá um passo adiante, realizando reuniões de revisão com membros da equipe para discutir os objetivos da equipe e os obstáculos que prevêem adiante. Ao tomar medidas para ajustar o planejamento estratégico de uma empresa, o gerenciamento pode fornecer mais clareza e responsabilidade em todos os aspectos.(Para mais informações, veja: Como os conselheiros podem preencher a lacuna de talento .)

Mantenha todos os olhos na bola

CEO da Buckingham Asset Management, Adam Birenbaum, observa que os membros da equipe de nível superior em sua empresa sempre demoram para identificar possíveis oportunidades e desafios que possam surgir em anos à frente. Ele criou quatro temas abrangentes que impulsionaram as iniciativas estratégicas da empresa, bem como as áreas em que o negócio poderia avançar mais rapidamente. Ele também descreve os desafios que pode enfrentar.

Depois de examinar centenas de pontos de bala, a equipe executiva começou a ver surgir algumas tendências que se dividiram em quatro categorias ou objetivos. O primeiro deles foi atrair e desenvolver os melhores talentos, o segundo foi criar uma experiência incomparável com o cliente, o próximo foi desenvolver uma infra-estrutura robusta e, por último, criar uma força financeira. A equipe concordou que se eles se concentrassem nessas quatro áreas, eles poderiam se tornar líderes reconhecidos no espaço independente de gerenciamento de riqueza, disse Birenbaum. (Para leitura relacionada, veja: Como os Consultores Financeiros podem Ajudar para Robo-Advisors .)

Bring In the Experts

Michael Nathanson, CEO e CEO do The Colony Group, contratou um facilitador profissional para ajude a equipe executiva a começar o brainstorming e a compartilhar idéias sobre o futuro da empresa. Os executivos apresentaram um plano estratégico para a empresa e se propuseram a implementá-lo ativamente, com o objetivo de impulsionar a mudança que desejava alcançar. Depois que The Colony Group fundiu-se com Mintz Levin Financial Advisors, o comitê executivo reuniu-se para discutir o caminho da nova empresa. O plano incluiu entrevistar funcionários em todos os níveis da empresa para entender melhor sua proposição de valor e como eles estavam fazendo em termos de alcançá-lo. (Para mais informações, consulte: Por que os consultores financeiros precisam ganhar o CFP Mark .)

Atribuir responsabilidades

Depois de completar sua sessão executiva de brainstorming, The Colony Group dividiu as responsabilidades entre seus executivos, disse que vice-presidente da empresa e consultor financeiro sênior Robert Glovsky. Cada executivo da equipe tomou posse de uma área específica e seguiu essa parte do plano estratégico. Glovsky junto com vários de seus colegas assumiram a responsabilidade de supervisionar os elementos de desenvolvimento de negócios do plano. O diretor de investimento assumiu o desempenho do investimento e a responsabilidade foi atribuída a Nathanson. A Glovsky acredita que qualquer organização terá dificuldade em maximizar seu potencial e crescimento sem estabelecer um plano estratégico que estabeleça a direção da empresa e atribua responsabilidade por fazer essa mudança acontecer. (Para mais, veja: Como ser um consultor financeiro superior .)

Junte-se para conquistar talentos e financiamento

CEO Bob DiQuollo de Brinton Eaton Wealth Advisors diz que a empresa uniu forças com Mariner Wealth Advisors para poder entregar algumas das funções de back-office que consomem muito tempo que estava manipulando.Também viu a fusão como uma oportunidade para adicionar uma série de especialistas à empresa. O plano incluiu a obtenção de acesso ao financiamento para a próxima geração de gestão, que a empresa precisava para executar um plano de sucessão. DiQuollo disse que Brinton Eaton originalmente tinha um plano de sucessão simples, mas depois da crise financeira, quando o crescimento desacelerou, houve implicações para as finanças da empresa que afetariam os membros mais novos da equipe e sua capacidade de comprar os mais antigos conselheiros, que acabariam por deixar a empresa. DiQuollo observou que fazer um acordo com a Mariner Wealth Advisors forneceu à empresa os fundos necessários para facilitar a transferência de propriedade e quaisquer futuras transferências que possam ocorrer. (Para leitura relacionada, veja: Como os consultores financeiros usam as mídias sociais .)

Propriedade de ações

Brian Dombkowski, diretor de investimentos da Sand Hill Global Advisors, se juntou à empresa apenas quando estava surgindo de um relacionamento anterior com um banco. A empresa tinha uma marca forte, uma longa história no negócio e massa crítica. Na época, sua presidente e co-fundadora, Jane Williams, também estava se preparando para colocar a posse da empresa nas mãos de seus funcionários. Dombkowski assumiu o cargo de presidente, e então diretor executivo e diretor de investimentos. Ele também assumiu o controle das funções operacionais da empresa. Dombkowski acredita que, para que uma transição seja bem-sucedida, um fundador deve estar pronto para entregar a responsabilidade a um novo líder que pode apreciar a oportunidade que ele ou ela recebeu. (Para mais, consulte: Estratégias de crescimento para consultores financeiros .)

A linha inferior

A administração em empresas de consultoria financeira precisa estabelecer planos estratégicos de crescimento, financiamento e sucessão. Os executivos devem incluir a entrada de todos os funcionários e acompanhar o progresso para alcançar o sucesso. A fusão com outras empresas também pode acelerar os planos de crescimento. (Para mais, veja: Etapas principais para construir uma grande prática de planejamento financeiro .)