O setor de pequena capitalização oferece oportunidades significativas de crescimento. As empresas de pequena capitalização geralmente têm limites de mercado entre US $ 300 milhões e US $ 2 bilhões. Embora as empresas de grandes capitais tenham alcançado quase o seu crescimento máximo, as empresas de pequena capitalização têm mais espaço para expandir e aumentar suas receitas. No entanto, os índices de pequena capitalização geralmente apresentam maior volatilidade em comparação com os índices de grandes capitais. Um fundo mútuo de índice de pequena capitalização pode adicionar exposição a ações e diversificar uma carteira.

Fundo Vanguard Small-Cap Index

O Vanguard Small-Cap Index Fund oferece uma ampla exposição em todo o setor de pequenas capitalizações do mercado de ações da U. S. O fundo rastreia o índice CRSP U. S. Small-Cap como referência. O fundo contém 1, 499 ações com ativos líquidos de US $ 54. 7 bilhões a partir de novembro de 2015. O limite de mercado médio das empresas no fundo é de US $ 3. 2 bilhões. A relação preço / lucro (P / E) é de 27. 8.

O fundo possui um índice de despesas competitivas de 0,23%. Muitos investidores são atraídos para os fundos da Vanguard por causa de seus baixos índices de gastos. Essas taxas mínimas permitem um maior desempenho a longo prazo.

As 10 principais participações compreendem 2,9% do total de ativos do fundo. A maior participação é o Global Payments, com uma ponderação de 0,3%. Isto é seguido por Goodyear Tire & Rubber com uma ponderação de 0,3%. Em termos de alocação do setor, o setor financeiro possui a maior ponderação em 26. 7%. Seguiu-se o setor industrial em 19. 5%. O setor de serviços ao consumidor possui a terceira maior dotação em 13%.

Fidelity Small-Cap Enhanced Index Fund

O Fidelity Small-Cap Enhanced Index Fund procura a valorização do capital investindo pelo menos 80% de seus ativos em ações contidas no Índice Russell 2000. O fundo usa análise quantitativa para selecionar ações com o potencial de superar o Russell 2000. Os gerentes procuram tomar decisões mais objetivas na seleção de ações usando a análise quantitativa.

O fundo tem ativos de US $ 581 milhões, com um índice de despesas de 0,68% em dezembro de 2015. O fundo tem 481 participações, por isso é mais seletivo de ações que possui em sua carteira do que seu índice de referência. As 10 maiores explorações compreendem 6,8% da carteira total. A maior dotação do setor é para as finanças, com uma ponderação de 23. 32%. A segunda maior alocação é a tecnologia da informação em 17. 63%. O setor de cuidados de saúde é o terceiro com uma ponderação de 16. 53%.

ValueLine Small-Cap Opportunities Fund

O ValueLine Small-Cap Opportunities Fund busca a avaliação de longo prazo do capital investindo em empresas de pequena capitalização. O fundo define empresas de capitais pequenos como aquelas com uma capitalização de mercado abaixo do 85º percentil da capitalização agregada de todas as empresas do Índice Russell 3000.

O fundo tem ativos líquidos de US $ 357 milhões em novembro de 2015. O fundo possui um desvio padrão de três anos de 11,28 com um índice de Sharpe de 1,33. Ele também possui um rendimento de 1,13%. O fundo superou o índice Russell 2000 ao longo dos períodos de um ano, três anos e cinco anos. Por outro lado, o fundo teve uma redução considerável de mais de 38% em 2008, contra uma queda de 33. 79% para o Russell 2000. Assim, o fundo tem um risco substancial para uma grande queda nos mercados.

Fidelity Spartan Small-Cap Index Fund

O Fidelity Spartan Small-Cap Index Fund é um fundo mais novo que começou a operar em 2011. O fundo procura fornecer resultados de investimento que correspondem ao retorno total de ações de pequena capitalização em os Estados Unidos. O fundo investe pelo menos 80% de seus ativos em ações no índice Russell 2000.

O fundo tem $ 1. 48 bilhões em ativos sob gestão (AUM) com um índice de despesa muito razoável de 0,23% em julho de 2015. As 10 principais participações compreendem 2. 55% da carteira. O fundo é bem diversificado com 1, 963 ações. Tem um beta de 1 versus o Russell 2000, demonstrando que o fundo rastreia este índice muito de perto. No que diz respeito ao risco, o fundo possui um índice de Sharpe de 1. 09 e um desvio padrão de 13. 79. O desvio padrão é bastante elevado e reflete a maior volatilidade dos estoques de pequena capitalização.

O setor financeiro tem a maior alocação de carteira em 25. 16%, seguido pela tecnologia da informação em 17, 33%. O setor de cuidados de saúde está em terceiro em 14. 78%.

Vanguard Small-Cap Growth Index Fund

O Vanguard Small-Cap Growth Index Fund é outra opção que fornece exposição aos estoques de crescimento de pequena capitalização U. S. O índice de referência do fundo é o Índice de Crescimento de Pequenas Capelas emendado. O fundo tem US $ 15. 3 bilhões em ativos com um índice de despesas de 0,23% a partir de novembro de 2015. Ele também fornece um rendimento mínimo de 0,83%. O fundo começou a operar em 1998.

O fundo possui 765 participações. O limite de mercado médio das empresas é de US $ 3. 3 bilhões, com uma relação P / E muito alta de 41. O setor financeiro possui a maior alocação em 22,1%. O setor industrial tem a segunda maior ponderação de 18%, seguido pelo setor de tecnologia em 16,1%.