Bolsa básica de pequeno capital Os fundos negociados (ETFs) geralmente são projetados para oferecer uma cobertura amplamente diversificada do mercado de ações de pequena capitalização dos EUA. Os cinco principais ETFs de pequena capitalização para 2016 satisfazem este padrão notavelmente bem, proporcionando aos investidores muitas opções excelentes para a exposição de pequena tampa. O espaço de pequena capitalização geralmente é compreendido para incluir empresas com uma capitalização de mercado entre US $ 300 milhões e US $ 2 bilhões. Na prática, no entanto, existem quase tantos métodos de definição do espaço de pequena capitalização, como existem ETFs de pequena capitalização. Os seguintes são cinco dos melhores ETFs de pequena capitalização, cada um dos quais é baseado em uma metodologia de seleção diferente.

1. Vanguard Russell 2000 ETF

O Vanguard Russell 2000 ETF (NASDAQ: VTWO VTWOVg Russ 2000119. 54 + 0. 20% Criado com o Highstock 4. 2. 6 ) fornece cobertura ampla pequenas capitais, acompanhando o desempenho do investimento do índice Russell 2000. A construção deste índice começa com uma lista abrangente de empresas elegíveis listadas na U. S. classificadas por capitalização de mercado. O grupo de empresas classificado entre 1, 001 e 3 000 nesta lista é selecionado para o índice. Os critérios de seleção modificados estão em vigor para as empresas nas margens da faixa de seleção, de modo que o índice nem sempre inclui exatamente 2 000 empresas. A VTWO procura replicar o desempenho deste índice investindo nos mesmos estoques nas mesmas proporções na medida do possível.

Em dezembro de 2015, a VTWO inclui quase US $ 1. 2 bilhões em ativos líquidos distribuídos por 1, 997 ações. A maior participação no fundo, a Steris Corporation, possui uma capitalização de mercado de aproximadamente US $ 6. 3 bilhões. A capitalização de mercado das menores empresas no fundo cai abaixo de US $ 100 milhões. A participação mediana do fundo tem um limite de mercado de US $ 781 milhões. A composição do setor do fundo inclui uma dotação de 26. 7% nos ativos para ações de serviços financeiros, 15% para ações de cuidados de saúde, 14. 7% para ações discricionárias de consumo, 14. 6% para ações de tecnologia e 12. 2% para estoques industriais. VTWO tem uma razão de despesa de 0. 15%.

2. ISHares Core S & P Small-Cap ETF

O iShares Core S & P Small-Cap ETF (NYSEARCA: IJR IJRiShs Cr S & P SC74. 10 + 0. 22% Criado com o Highstock 4. 2. 6 ) tenta combinar o desempenho de investimento do índice S & P SmallCap 600. Este índice rastreia empresas selecionadas da U. S. com uma capitalização de mercado entre US $ 400 milhões e US $ 1. 8 bilhões. O índice não é reconstituído regularmente, então as empresas que se deslocam do intervalo inicial de seleção do limite de mercado podem permanecer no índice por um período de tempo. As empresas elegíveis são selecionadas para inclusão com base em uma série de fatores, incluindo medidas de liquidez e viabilidade financeira.A classificação da indústria também é considerada para criar um índice com representação setorial semelhante à população total de ações elegíveis. A IJR usa uma abordagem de amostragem para investir em um portfólio que se aproxima das características desse índice.

Em dezembro de 2015, a IJR possui ativos líquidos de mais de US $ 17. 2 bilhões investidos em 602 ações. Piedmont Natural Gas Company, a maior participação no fundo, possui uma capitalização de mercado de US $ 4. 6 bilhões. A empresa mediana no fundo possui uma capitalização de mercado de quase US $ 1. 2 bilhões, enquanto as mais pequenas participações caem abaixo de US $ 100 milhões. Em termos de exposição da indústria, as ações financeiras lideram o caminho com uma alocação de 24%, seguida de estoque de tecnologia da informação em 17,4%, ações industriais em 17,1%, ações discricionárias de consumo em 13,5% e estoques de saúde às 12 7%. IJR tem uma razão de despesa de 0,12%.

3. Vanguard Small-Cap ETF

O Vanguard Small-Cap ETF (NYSEARCA: VB VBVng Small-Cap143. 89 + 0. 28% Criado com o Highstock 4. 2. 6 ) rastreia o CRSP US Small Cap Index, um benchmark criado pelo Centro de Pesquisa em Preços de Segurança da Universidade de Chicago. Este índice classifica as empresas investidas em U. S. por capitalização de mercado e seleciona aquelas que se situam entre o segundo e o 15º percentis na parte inferior dos rankings. As empresas que se aproximam das bordas desta faixa de seleção podem receber apenas uma ponderação parcial no índice. VB rastreia o índice usando uma estratégia de replicação.

Em dezembro de 2015, a VB possui aproximadamente US $ 56 bilhões em ativos líquidos em 1, 499 participações. A maior participação, Goodyear Tire and Rubber, possui uma capitalização de mercado de US $ 9. 3 bilhões, enquanto as mais pequenas participações caem abaixo de US $ 100 milhões. A empresa mediana no fundo tem um limite de mercado de cerca de US $ 1. 6 bilhões. A distribuição da indústria inclui uma dotação de 26,7% para as ações financeiras, 19. 5% para ações industriais, 13% para estoques de serviços ao consumidor, 11,6% para ações de tecnologia e 10% para ações de cuidados de saúde. A VB possui um índice de despesas muito atrativo de 0,9%.

4. Schwab US Small-Cap ETF

O Schwab US Small-Cap ETF (NYSEARCA: SCHA SCHASchw US Sm-Cp67. 96 + 0. 27% Criado com o Highstock 4. 2. 6 ) é um fundo de capital médio amplamente diversificado que rastreia o Índice de Mercado de ações da Dow Jones US Small-Cap. Este índice classifica primeiro as empresas do Índice de Mercado de Valores Mobiliários Dow Jones U. S. por capitalização de mercado e, em seguida, inclui todas as ações classificadas de 751 a 2 500, que atendem aos requisitos mínimos de liquidez. Os estoques na faixa de seleção que não atendem aos requisitos de liquidez são substituídos por empresas de menor valor até que o índice tenha pelo menos 1, 750 ações de componentes. SCHA emprega uma estratégia de amostragem para construir um portfólio representativo deste índice.

Em dezembro de 2015, o SCHA inclui ativos líquidos de mais de US $ 3. 1 bilhão investido em 1, 744 ações. A capitalização de mercado da maior participação acionária do fundo, a athenahealth Inc., é de aproximadamente US $ 6. 4 bilhões. A participação média no fundo tem um limite de mercado de US $ 1.3 bilhões. A exposição da indústria inclui uma alocação de 27% para as ações financeiras, 16,7% para ações de tecnologia da informação, 13,4% para ações de cuidados de saúde, 13,3% para ações industriais e 13% para ações discricionárias de consumo. SCHA tem uma taxa de despesa excepcionalmente baixa de 0,8%.

5. PowerShares FTSE RAFI US 1500 Small-Mid ETF

O PowerShares FTSE RAFI US 1500 Small-Mid ETF (NASDAQ: PRFZ PRFZPS FTSE RAFI US126. 71 + 0. 31% Criado com o Highstock 4. 2. 6 ) tenta rastrear o desempenho do investimento do FTSE RAFI US 1500 Mid Small Index. Em vez de usar a capitalização de mercado para selecionar e ponderar ações, esse índice depende de quatro medidas fundamentais de tamanho: valor contábil, fluxo de caixa, vendas e dividendos. Usando essas quatro medidas, o índice produz um ranking de todas as empresas listadas na Bolsa de Valores de Nova York, no mercado NYSE Amex Equities ou NASDAQ. As empresas classificadas de 1, 001 a 2, 500 são ponderadas em conformidade e incluídas no índice. O PRFZ usa uma estratégia de amostragem para aproximar este índice.

Em dezembro de 2015, a PRFZ tem quase US $ 1. 2 bilhões em ativos líquidos investidos em 1, 453 ações. As principais participações do fundo incluem a Global Payments Inc. em 0,3% dos ativos do fundo, seguido de perto pela Acuity Brands, Dycom Industries Inc., Beacon Roofing Supply e Lennox International Inc. As ações financeiras superam a quebra da indústria em 24,5%, seguiram por estoques de tecnologia da informação em 17. 7%, ações discricionárias de consumo em 16. 5% e estoques industriais em 16,4%. O PRFZ tem uma razão de despesa de 0,39%.