Um representante de vendas pode levar todas as ações a seguir, EXCETO:
a. Oferecer conselhos de investimento aos clientes
b. Aceitar ordens não solicitadas para o comércio de títulos não isentos de títulos
c. Solicite ordens para títulos não-registrados não isentos
d. Coloque trades solicitados por uma esposa que tenha procuradoria para a conta do marido
A resposta correta é "c". Enquanto um representante de vendas pode aceitar ordens não solicitadas de títulos não eximidos e pode solicitar um pedido de títulos isentos não isentos ou não registrados, ele não pode solicitar pedidos de títulos não registrados e não isentos. E, o representante de vendas pode oferecer conselhos de investimento aos clientes desde que ele não cobra uma taxa separada por esse serviço.
Vendas de vendas na internet vs. Imposto sobre vendas de tijolos e moradores
Aprenda sobre as diferenças entre impostos sobre vendas e impostos sobre vendas na Internet, e os bens e serviços que normalmente incorrem em cada tipo de imposto.
Todas as seguintes afirmações sobre títulos conversíveis são FALSAS, EXCETO:
A. Se todos os títulos forem convertidos, os acionistas se beneficiarão. B. Eles se depreciam quando o estoque aumenta em valor. C. Eles geralmente possuem taxas de juros mais baixas que as obrigações não conversíveis. D. Eles recebem pagamentos de juros após ações preferenciais conversíveis em caso de inadimplência. Resposta correta: as obrigações CConvertible geralmente oferecem menor rendimento em relação aos títulos normais que não possuem a opção conversível.
Todas as seguintes são as deduções permitidas usadas na determinação de bens tributáveis EXCETO
A. despesas funerárias. B. dívidas devidas no momento da morte. C. Crédito tributário de presentes usado durante a vida. D. o valor da propriedade que passa do falecido para o cônjuge sobrevivente. Resposta: Contratar uma posição longa em uma opção - isto é, comprá-la - incorre em um prémio; não exercer a opção significa perder esse dinheiro.