A. Mais de US $ 20 milhões
B. Mais de US $ 25 milhões
C. $ 25 milhões a US $ 30 milhões
D. Mais de US $ 30 milhões
Resposta correta: D
Empresas com menos de US $ 25 milhões em ativos sob administração geralmente se registram no estado ou estados em que eles têm um local de negócios e em que eles têm clientes. As empresas com ativos entre US $ 25 milhões e US $ 30 milhões podem escolher entre o registro do estado e o registro da SEC, mas eles devem se registrar na SEC quando os ativos sob gerenciamento exceder $ 30 milhões.
Dica: A chave para responder a esta pergunta é saber que US $ 25 milhões a US $ 30 milhões são a zona cinza com escolha entre o registro do estado e o registro da SEC.
Auditorias de sEC: o que os consultores financeiros devem procurar | Os consultores da Investopedia
Que procuram evitar uma auditoria da SEC devem prestar atenção a esta lista do que pode chamar a atenção do regulador.
Sob o estoque da armadura está sob ataque
Sob o gerenciamento da Armadura deve aplicar outro slogan corporativo, "Eu vou" - para responder, eles podem consertar a empresa.
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