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Quando os candidatos se inscrevem no exame da Série 63, abre-se uma janela de 120 dias, permitindo-lhes estudar e agendar o exame em qualquer ponto durante este período. Após a expiração da janela, os candidatos devem reembolsar a taxa e se registrar novamente. As extensões dos 120 dias são raras e não oferecidas com o objetivo de prolongar o tempo de estudo. Desenvolvido pela North American Securities Administrators Association (NASAA), este exame de finanças examina o conteúdo da Uniform Securities Act e NASAA modelo de políticas. Os candidatos devem considerar desenvolver seus próprios planos de estudo usando o guia de estudo fornecido pela NASAA. Os materiais de estudo externos não são aprovados pela NASAA e podem conter material que difira do exame. Muitos candidatos são capazes de dominar este material dentro do prazo de 120 dias.

Retakes são permitidos e não há limite para o número de vezes que um candidato pode retomar a série 63. Os períodos de espera de 30 ou 180 dias se aplicam entre as retomadas e os candidatos devem pagar outra taxa antes do reescalonamento . As isenções e restituições de taxas são raras, mas os candidatos podem candidatar-se a estas contactando a NASAA e fornecendo as informações necessárias, incluindo o motivo da solicitação.

O exame muda a cada ano, uma vez que um comitê de profissionais financeiros adiciona novas questões ao banco de testes com base em mudanças regulatórias e na mudança das necessidades de competência no setor. Os guias de estudo antigos não podem mais conter material relevante, e os candidatos devem buscar o conteúdo mais recente da NASAA diretamente. A NASAA disponibiliza todo o material de exame relevante, mas não libera perguntas e respostas específicas.