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O processo de obtenção de trabalho no setor de títulos basicamente segue um caminho de contratação provisória, treinamento e, finalmente, licenciamento ou certificação.

Um aspirador de bolsa, Mike, normalmente embarca em sua carreira escolhida buscando emprego com um banco, uma corretora ou outra empresa financeira envolvida no setor de comércio de valores mobiliários. O rastreio inicial de emprego exige que Mike passe uma verificação de personagem e uma verificação de antecedentes educacionais e apresente suas impressões digitais.

Como um novo funcionário, Mike é contratado com base em regime provisório ou de estágio quando recebe o treinamento necessário para trabalhar no setor de negociação de valores mobiliários. Sua contratação permanente geralmente é baseada em sua conclusão bem-sucedida do treinamento, juntamente com sua capacidade de exibir outras habilidades desejadas por seu empregador, como habilidades de vendas e marketing. A New York Stock Exchange (NYSE) exige um período de aprendizado de 120 dias para todos os novos agentes de negociação de títulos.

No final do período de estágio e treinamento, o novo empregado, Mike, deve obter o licenciamento e a certificação necessários para a negociação de valores mobiliários. Existem diferentes exames de licenciamento para diferentes classes de ativos, como ações ou futuros de commodities. Desde que o funcionário tenha completado com sucesso o treinamento e provado que ele aceitava o seu empregador, ele então envia à Autoridade Reguladora do Setor Financeiro (FINRA) um pedido para ser registrado como agente ou associado. Além de se cadastrar com a FINRA, o órgão da autoridade reguladora nacional para a negociação de valores mobiliários, todos os associados de negociação de valores mobiliários também devem se registrar com as autoridades reguladoras apropriadas em seu estado de origem e / ou no estado do emprego.