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Os principais riscos envolvidos na negociação de ações de balcão (OTC) resultam da falta de informações confiáveis ​​e do fato de os estoques OTC serem comumente mercados muito pouco negociados.

OTC stocks, também conhecido como "penny stocks", devido ao fato de que muitos deles comercializam menos de US $ 1, são uma tentadora oportunidade para os investidores. Eles oferecem a chance de comprar muitas ações por um pouco de dinheiro, o que poderia se transformar em um monte de dinheiro se a empresa vir a ser bem sucedida. Muitas empresas listadas no OTC são apresentadas como oferecendo a próxima grande tecnologia com potencial de vantagem ilimitado. No entanto, é muito difícil para os investidores determinar o potencial realista das ações de OTC; geralmente há poucas informações disponíveis. Ao contrário das empresas que são negociadas em bolsas de ações regulares, as empresas de OTC não são obrigadas a fornecer muita informação. Sobre tudo o que é necessário para que uma empresa seja listada na troca OTC está preenchendo um formulário solicitando que seja listado. Isso pode tornar muito difícil para o investidor médio obter informações suficientes para tomar uma decisão de investimento informada em relação a uma empresa.

O outro risco importante na negociação OTC é que o mercado de uma ação classificada no OTC pode ser negociado de forma muito reduzida, com spreads de oferta e demanda extremamente grandes que tornam muito difícil o comércio com rentabilidade. Por exemplo, um estoque pode ser negociado por 5 centavos por ação, mas com o spread bid-ask de 5 centavos de lance em 10 centavos. Para comprar o estoque, um investidor deve pagar o preço de compra de 10 centavos por ação para um estoque que ele ou ela só pode vender por 5 centavos por ação. Em suma, o investimento baixou 50% em valor assim que o investidor iniciar o comércio. O estoque tem que dobrar em preço para o investidor ser apenas fracassando mesmo.

Apesar dos riscos inerentes, a oportunidade de transformar um pequeno investimento em uma fortuna potencial continua a atrair comerciantes para o mercado OTC.