Quando a preservação do capital é uma alta prioridade para um investidor, as ações de grande capitalização recebem consideração extra no processo de seleção de ações. Embora a maioria dos investidores tente obter uma significativa valorização do capital, a busca de ganhos pode trazer contratempos dolorosos quando a tomada de riscos excessiva é adotada como uma estratégia viável. Os esforços para recuperar perdas podem trazer mais riscos. Quando o valor de um activo diminui 10%, o investidor deve atingir um ganho de 11.11% para recuperar a perda. Investir em fundos negociados em bolsa (ETFs) ajuda a espalhar o risco sobre um grande número de ações, tornando-se uma tática útil de preservação do capital.

Os estoques de grande tampa oferecem uma maior estabilidade; O tamanho dessas empresas oferece vantagens para a recessão econômica sobrevivente. Como resultado, os ETFs com base em ações de grandes capitais geralmente superam os fundos com base em empresas de menor porte durante os mercados ostentosos, quando os principais índices estão passando por declínio de 20% ou mais, devido a condições econômicas fracas.

Os ETFs baseados em estoques de grandes capitais são populares durante os mercados de alta, quando os principais índices estão a fazer avanços significativos a longo prazo devido à melhoria das condições econômicas. Embora as empresas de grandes capitais gastam grande parte do seu potencial de crescimento no processo de atingir o status de grande capitalização, essas empresas costumam ter dinheiro extra para retornar aos acionistas como dividendos porque o investimento em expansão se torna uma prioridade menor.

Desempenho da ETF durante os mercados Bull e Bear

Ao analisar os desempenhos de ETFs de grande capitalização durante os mercados de touro e urso, é útil comparar o declínio de cada ETF com o declínio do S & P 500 durante o mercado ostentoso resultante da crise imobiliária, da crise financeira e da Grande Recessão. De 29 de agosto de 2008 a 9 de março de 2009, o S & P 500 diminuiu 47. 26%. Os desempenhos de ETF de crescimento durante um mercado em alta são evidentes ao rever o adiantamento feito por cada ETF através da recuperação do mercado de ações pós-recessão. Durante o período de 9 de março de 2009 a 21 de maio de 2015, o S & P 500 fez um adiantamento de 214. 96%.

PowerShares QQQ ETF

O PowerShares QQQ ETF (NASDAQ: QQQ QQQPwrsh QQQ SerI153. 42 + 0. 10% Criado com o Highstock 4. 2. 6 ) acompanha o desempenho do índice NASDAQ-100. Este índice inclui 100 das maiores empresas não-financeiras nacionais e internacionais listadas no NASDAQ com base na capitalização de mercado. O setor de tecnologia da informação responde por 56. 37% do peso do portfólio do fundo. Esta ETF tem 106 participações e ativos totais de quase US $ 40 bilhões, tornando-se o maior dos ETFs de grande capitalização. Tem uma razão de despesa de 0,2%.

A QQQ experimentou uma extraordinária captura de mercado durante os anos seguintes a 2008.Durante o dia 29 de agosto de 2008, até o dia 9 de março de 2009, mercado despontivo, este ETF diminuiu apenas 44. 18% em relação à queda de 47. 26% pelo S & P 500. Durante o período de 9 de março de 2009 a 21 de maio , 2015, subiu 329. 6%, enquanto o S & P 500 fez um avanço 214. 96% menos espetacular.

iShares Russell 1000 Growth ETF

Com ativos líquidos de quase US $ 29. 87 bilhões, o iShares Russell 1000 Growth ETF (NYSEARCA: IWF IWFiSh Rus 1000 Gr130. 84 + 0. 09% Criado com o Highstock 4. 2. 6 ) é o segundo maior tamanho grande crescimento ETF. A carteira é composta por 637 participações. Ele rastreia o desempenho do Russell 1000 Growth Index de ações de grande capitalização. As participações na carteira do fundo consistem em 637 ações. O setor de tecnologia da informação responde pela alocação de portfólio mais significativa em 28,2% do peso do fundo. O setor discricionário do consumidor compreende 21. 14% dos ativos do portfólio. Este ETF tem uma razão de despesa de 0,2%.

O declínio de 44. 18% pela IWF coincide exatamente com o recuo de 44. 18% da QQQ durante o mercado ostentoso de 29 de agosto de 2008 a 9 de março de 2009. No entanto, o avanço de 234. 17% pela IWF de 9 de março de 2009 a 21 de maio de 2015 foi apenas uma modesta melhora em relação ao avanço de 214. 96% pelo S & P 500.

Dois ETFs da Vanguard

Vanguard oferece um ETF de crescimento de grande capitalização e um ETF de crescimento de mega-capitalização. O Vanguard Growth ETF (NYSEARCA: VUG VUGVanguard Growth137. 57 + 0. 28% Criado com o Highstock 4. 2. 6 ) rastreia o desempenho do CRSP US Large Cap Growth Index, eo Vanguard Mega Cap Growth ETF (NYSEARCA: MGK MGKVang MgCpGr108. 81 + 0. 32% Criado com o Highstock 4. 2. 6 ) rastreia o desempenho do índice de crescimento Mega Cap do US CRSP. O VUG tem ativos totais de US $ 20. 79 bilhões e MGK tem US $ 2. 1 bilhão de ativos. Cada ETF possui um baixo índice de despesas de 0,9%.

Comparando os desempenhos desses dois ETF Vanguard durante os mercados bull e bear demonstra como o aumento da capitalização do mercado traz menor volatilidade. Tanto a volatilidade positiva como a negativa diminuem com o aumento do limite de mercado. Durante o dia 29 de agosto de 2008, até o dia 9 de março de 2009, mercado-alvo, o VUG diminuiu 44,9% em comparação com a queda de 47. 26% no S & P 500. MGK demonstrou redução da exposição ao mercado de baixa, recuando apenas 43. 58% durante esse período período. Este foi o declínio menos significativo dos quatro ETFs.

A captura de luxo pela MGK também foi reduzida ao movimento menos significativo por qualquer um desses quatro ETFs. Durante o período de 9 de março de 2009 a 21 de maio de 2015, a MGK obteve um aumento de 229. 48% comparado ao ganho de 214. 96% pelo S & P 500. O VUG escalou 239. 55% durante esse período.